国联恒益纯债债券型证券投资基金     更新招募评释书    （2025 年第 1 号） 基金管理东谈主：国联基金管理有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                 国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                     环节教唆   国联恒益纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒益纯 债债券型证券投资基金改名而来，中融恒益纯债债券型证券投资基金召募的准 予注册文献称呼为：《对于准予中融恒益纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2021〕1372 号），注册日历为：2021 年 4 月 19 日。   基金管理东谈主保证本招募评释书的内容实在、准确、完好。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法则规矩召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 阛阓前程和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特色，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、操格调险、管理风险、 合规风险、本基金的独有风险等。本基金属于债券型证券投资基金，其预期风 险和预期收益低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币阛阓基金。投资东谈主在进 行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募评释书及基金家具贵寓概 要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本基金投资资产营救证券，主要包括资产典质贷款营救证券（ABS）、住房 典质贷款营救证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产营救证券不是对某如故营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为营救的证券，所濒临 的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交往不活跃导致的流动性风险等。   基金管理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产 品，而况中历久持有。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 异日发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保                    第 1 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 证。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢跃”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募评释书已经托管东谈主复核。本次主要对招募评释书的“环节教唆、第三 部分基金管理东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分干系服务机构、第九部分基 金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应败露事项”的内容进行 了更新。本招募评释书所载内容截止日为 2025 年 5 月 15 日，相关财务数据和 净值发扬数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                   第 2 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）              第一部分 媒介  本招募评释书依据《中华东谈主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《 公 开召募证券投资基金信息 败露管理办法》 (以下简称 “《信息败露办 法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》(以下简称 “《流动性风险管理规矩》”)和其他相关法律法则的规矩，以及《国联恒益纯 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者重 大遗漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律使命。  本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓苦求召募的。本招募评释书由本 基金管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。  本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利 和义务，应翔实查阅基金合同。                  第 4 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 募评释书》过甚更新 料摘要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文牍 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 机关对其频频作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社 会团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法则规矩不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法则规矩，运用来 自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、逶迤、转托管及如期定额投资等业务                      第 6 页 共 133 页                  国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和 结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受国联基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、逶迤、转托管及如期定额投资等基金交往业务引起 的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明 的日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 通达日 则》，是圭表基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金管理东谈主和投资东谈主共同战胜                     第 7 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额逶迤为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金逶迤中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金逶迤中转入 苦求份额总和后的余额）卓绝上一通达日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                  第 8 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值和基金份额累计净值 用，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 产上钩提销售服务费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公征战行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转 让或交往的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受损伤并得到平允对待 账户进行处置算帐，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不确定性的资产 件                   第 9 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金管理东谈主  一、基金管理东谈主概况     称呼      国联基金管理有限公司             深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东谈主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册本钱     7.5 亿元             国联民生证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海    股权结构             融晟投资有限公司占注册本钱的 24.5%    存续期间     赓续磋商     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    连络东谈主      肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金管理东谈主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、践诺董事、总裁。兼任国联民生证券承销保荐有限公司董事长、国联证券 （香港）董事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展 计谋委员会副主任委员、上交所交往委员会副主任委员、财政部管帐准则委员 会本钱阛阓询查委员会委员、中国工业相助经济学会会员。曾任中信证券股份 有限公司投资银行部司理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任， 风险抑遏部副总司理和践诺总司理，交往与滋生家具业务部、策动财务部、风 险管理部、外洋业务及固定收益业务行政负责东谈主，践诺委员会委员、财务负责 东谈主、首席风险官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管理有                   第 10 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 限公司、中信证券投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金 等公司董事，中国证券业协会翻新委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱管理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事栽培部等部门；曾任公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，清静董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职教会，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，清静董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院翻新创 业与计谋系教会。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。   陈丽华女士，清静董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科 学与信息系教会、博士生导师；北京大学流通经济与管理研究中心践诺主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国更动通达 40 年物流行业特殊孝顺行家； 供应链翻新与应用国度计谋课题组中枢行家；科技部国度高新区行家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管理东谈主监事                   第 11 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险管理 部总司理、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东谈主、无锡国联翻新投资有 限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东谈主高等管理东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察长。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产管理部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产管理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融阛阓部渠谈司理、副司理、 资产管理总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产管理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司策动财务部财务司理；长盛基金管理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息本事部高等司理； 浦银安盛基金管理有限公司信息本事部总司理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业经验。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。 现任本基金（2021 年 05 月起于今）、国联聚明 3 个月如期通达债券型发起式证                   第 12 页 共 133 页                 国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月如期通达债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年如期通达债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒安纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、国联聚优一年如期通达债券型发起式证券投资基金（2021 年 月）、国联恒通纯债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国 联恒润纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月如期通达债券型证券投资基金（2023 年 09 月至 2024 年 10 月）、国联中债 型证券投资基金（2024 年 07 月起于今）的基金司理。   霍顺朝先生，中国国籍，毕业于清华大学经济学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业经验。2015 年 3 月至 2021 年 4 月历任国融证券股份有限公司研究 员、投资主办、投资顾问人授权代表；2021 年 4 月至 2023 年 2 月任建信搭理有限 使命公司投资司理。2023 年 3 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现任 本基金（2024 年 01 月起于今）、国联聚安 3 个月如期通达债券型发起式证券投 资基金（2023 年 04 月起于今）、国联睿嘉 39 个月如期通达债券型证券投资基 金（2023 年 04 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2023 年 09 月 起于今）、国联景盛一年持有期搀杂型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、 国联聚明 3 个月如期通达债券型发起式证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、 国联恒利纯债债券型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联鑫起点活泼配 置搀杂型证券投资基金（2024 年 09 月起于今）的基金司理。   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；   委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投 研部高等权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高等权益基金司理；赵丹婷 女士，风险管理部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经                    第 13 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 理；吴娜娜女士，固收投资四部总司理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究 部总司理；沙月女士，固收研究部联席总司理；赵丹婷女士，风险管理部总经 理；崔帅帅先生，固收交往部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险管理 部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。  三、基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律行动；  四、基金管理东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法则的行动，并承诺 建立健全里面抑遏轨制，遴选有用步调，珍爱监犯行动的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服允地对待公司管理的不同基金财产；                   第 14 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事干系的交往行动；  （7）草率职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会规矩不容的其他行动。 家相关法律法则及行业圭表，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法磋商；  （2）违反法律法则、基金合同或托管契约；  （3）罕见损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、插手、轻佻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、铺张权利，不按照规矩履行职责；  （7）露出在职职期间明察的相关证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息，或露出因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交往行动；  （8）协助、接受奉求或以其他任何局面为其他组织或个东谈主进行证券交往；  （9）违反证券交往所业务司法，利用对敲、倒仓等监犯技能旁边阛阓价钱， 淆乱阛阓治安；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中罕见含有伪善、误导、讹诈成份；  （12）以不正派技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。  （1）依影相关法律法则和基金合同的规矩，本着辛勤严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；                  第 15 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）不违反现行有用的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关规矩， 露出在职职期间明察的相关证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系 的交往行动；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过甚他行动。  五、基金管理东谈主里面抑遏轨制  （1）健全性原则。里面抑遏涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个门径；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用践诺；  （3）清静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对清静，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的磋商管理方法质问运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。  公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抑遏系统和因循其有用性承担最终使命，公司管理层对 里面抑遏轨制的有用践诺承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理步调的践诺。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检查公司的正当合规运营、里面抑遏、风险管理， 从而抑遏公司的合座运营风险；  （2）督察长：清静旁边督察权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）设立等里面管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理环节情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；                  第 16 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察就业，如期或不如期对公司 风险管理政策和步调的践诺情况进行监督检查；  （6）风险管理部：通过投资交往系统的风控参数成立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交往的事中合规抑遏；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抑遏；  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险管理圭表，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务；  （8）岗亭职工：公司力争诞生内控优先和风险管理理念，培养全体职工的 风险防卫意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险意志勾通到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭就业中发现 的风险隐患或风险问题实时申报、反馈的义务。  为加强里面抑遏，有用地防卫和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，爱护公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司里面抑遏指挥观念》等法律、法则和《公司章 程》，并勾通公司推行情况，建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面抑遏轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作规矩等部分 组成。基本管理轨制包括公司内控大纲和风险抑遏轨制、投资管理轨制、财务 管理轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本事管理轨制、档案管理轨制、 东谈主事管理轨制和危境处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及就业申报序列等方面的具体规矩。业务操作规矩是根据具体 业务的需要制定的种种业务指引、笃定、圭表、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适应的组织和授权，确 保监察稽核就业是清静的，并得到高管东谈主员的营救；                  第 17 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往聚合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业界限中的风险隐患上报，以防卫 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、申报、教唆圭表。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的圭表，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司建 立了从下到上的风险申报圭表，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员 实时掌持风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金管理东谈主相配声明以上对于里面抑遏轨制的败露实在、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面抑遏轨制。               第 18 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，Ltd.   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）开脱贸易检修区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   连络东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名挨次 154 位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名挨次 9 位。   截止 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/ 托管发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业教悔，具备基 金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科本事职称，员 工的学历档次较高，专科漫衍合理，工作技能优良，工作谈德修养过硬，是一 支敦厚辛勤、积极越过、开拓翻新、奋斗进取的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。                      第 19 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交往业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国设立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国设立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持就业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务 部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务磋商情况    截止 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理策动、证券公司客户资产管理策动、 搭理家具、相信策动、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保 险基金、划转国有本钱充实社保基金、养老保障管理家具、企业年金基金、职 业年金基金、企业年金待业金家具、期货公司资产管理策动、QFI 证券投资资 产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。    二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制                       第 20 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   （一）里面抑遏办法   交通银行严格战胜国度法律法则、行业规章及行内干系管理规矩，加强内 部管理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对 各式风险的识别、评估、抑遏及缓释，有用地兑现对各项业务的风险管控，确 保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑遏原则 及监管机构的监管要求，并勾通于托管业务磋商管理行动遥远。 部风险管控的里面抑遏机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到 决策、践诺、监督、反馈等各个磋商门径，建立全面的风险管理监督机制。 证基金资产与交通银行的自有资产彼此清静，对不同的受托基金资产分别成立 账户，清静核算，分账管理。 从组织架构的成立上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用 的彼此制衡步调摒除里面抑遏中的盲点。 三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、践诺机制和 监督机制，通过行之有用的抑遏经过、抑遏步调，建立合理的内控圭表，保障 各项内控管理办法被有用践诺。 围和业务运作门径的风险抑遏要求相适当，尽量质问磋商运作成本，以合理的 抑遏成本兑现最好的里面抑遏办法。   （三）里面抑遏轨制及步调   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行 资产托管业务指引》等法律法则，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、完 整的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的圭表、安全、 高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风 险管理办法》、《交通银行资产托管业务交易秘要管理规矩》、《交通银行资                  第 21 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 产托管业务从业东谈主员行动圭表》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》 等，并根据阛阓变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理， 本事系统管理圭表，业务管理轨制健全，中枢功课区实行封锁管理，落实各项 安全禁绝步调，干系信息败露由专东谈主负责。  托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中抑遏和 过后检查步调兑现全经过、全链条的风险管理，聘任国际著明管帐师事务所对 基金托管业务运行进行国际圭臬的里面抑遏评审。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表  交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》和相关证券法则的规矩，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管理东谈主酬谢的 计提和支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等相关证券法则和《基金合同》的行 为，实时文牍基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到文牍后实时阐明并进行调 整。交通银行有权对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 交通银行文牍的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩申报中国证监会。  交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧非法行动，按规矩申报 中国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。               第 22 页 共 133 页                      国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                 第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    连络东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管理东谈主直销电子交往方式包括网上交往、微深信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管理东谈主网上交往系统或微深信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务司法请登录基金管理东谈主网站查询。    直销电子交往平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    连络东谈主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：北京市西城区金融大街 3 号                         第 23 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 连络东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层 法定代表东谈主：段光明 连络东谈主：杨洪飞 电话：0755-83007323 客服电话：0755-26982993 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东谈主：郭成林 客服电话：4008-888-005                       第 24 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 连络东谈主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：中国（上海）开脱贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 连络东谈主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                      第 25 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 连络东谈主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 连络东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 连络东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 连络东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江                       第 26 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  客服电话：95511  住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰  连络东谈主：黄静  电话：010-84183389  客服电话：400-818-8118  住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：021-50701082  住所：中国（上海）开脱贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  连络东谈主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层  法定代表东谈主：尹彬彬  连络东谈主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室  办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                       第 27 页 共 133 页                       国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     连络东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：中国（上海）开脱贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春                          第 28 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 客服电话：400-032-5885 住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309 法定代表东谈主：梁蓉 住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-0555-728 住所：中国（上海）开脱贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表东谈主：张俊 连络东谈主：张蜓 电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东谈主：王翔                      第 29 页 共 133 页                     国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）    连络东谈主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523    住所：中国（上海）开脱贸易检修区银城路 116、128 号 7 层    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事征战区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东谈主：杨柳    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-                          第 30 页 共 133 页                      国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    基金管理东谈主不错根据干系法律法则要求，采纳其他适合要求的其他机构销 售本基金，并在公司官网上公示。    二、登记机构    称呼：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    连络东谈主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律观念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    连络东谈主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金资产的管帐师事务所    称呼：上会管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼                         第 31 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 践诺事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册管帐师：张健、江嘉炜 连络东谈主：杨伟平                      第 32 页 共 133 页                  国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他相关规矩，已于 2021 年 4 月 19 日获取中国证监会证监许可〔2021〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得彼此逶迤。   基金管理东谈主可疗养认/申购种种基金份额的最低金额限制及司法。在不违反 法律法则、基金合同的规矩以及对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可加多、减少或疗养基金份额类 别成立、对基金份额分类办法及司法进行疗养，无需召开持有东谈主大会，但基金 管理东谈主必须在初始疗养之日前依照《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上刊登 公告。   六、召募期限   本基金召募期限自 2021 年 5 月 17 日至 2021 年 5 月 19 日。                      第 33 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  七、召募方式及场面  通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东谈主网站公示。  八、召募范围  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。  基金管理东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围抑遏，具体规矩 见基金份额发售公告。  九、召募对象  适正当律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  十、认购时期  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者文牍规矩。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时期可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规矩，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时期。  十一、认购的数额限制  认购以金额苦求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构规矩的方式全额 托付认购款项，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购苦求单独狡计，认购苦求一收受理不得废除。  通过基金管理东谈主直销机构或网上交往平台认购本基金时，初度单笔最低认 购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每 次认购金额不得低于 1 元，其他销售机构另有规矩的，从其规矩。  基金管理东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看干系公告。  按照本基金种种基金份额合并狡计，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%，基金管理东谈主不错遴选比例阐明等方式 对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可 能导致单一投资者变相覆盖前述 50%比例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全                  第 34 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的 阐明为准。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东谈主需缴纳的认购用度按认购金额的大小分离为四档，认购 费率随认购金额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类 基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。具体认 购费率如下表所示：                 单笔认购金额                认购费率  A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元             0.30%  C 类基金份额                              0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息败露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东谈主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别狡计认购用度。  十三、认购份额的狡计  本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额狡计方法：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值                   第 35 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法， 保留到少量点后两位；认购份额狡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位 以后的部分四舍五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。   例 1：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 0.50%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额狡计如下：   净认购金额=10，000.00/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000.00-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5.00）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的本基金的 A 类基金份额，假设 该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售结果后，其所获取的 A 类基金份额为 9，955.25 份。   例 2：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   即：该投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内获取的利息 50.00 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   十四、认购的方法与阐明   投资东谈主认购时期安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据干系法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定收效，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 认购苦求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权利。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的管理                        第 36 页 共 133 页           国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主 不得动用。              第 37 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）            第七部分 基金合同的收效  一、基金合同的收效  本基金基金合同已于 2021 年 05 月 21 日收效，自该日起本基金管理东谈主肃肃 初始管理本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围  基金合同收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中给予败露； 一语气 50 个就业日出现前述情形的，在基金管理东谈主履行适当圭表后，基金合同自 动拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应依照《信息败露办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。  法律法则或监管机构另有规矩时，从其规矩。                 第 38 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）        第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在招募评释书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东谈主或 干系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日实时期  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的日常交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具 体业务办理时期在届时干系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时期变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。  本基金自 2021 年 6 月 1 日开头始办理申购、赎回业务。  在确定申购初始与赎回初始时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的初始时期。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者逶迤。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行狡计；                  第 39 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 的通达时期结果后不得废除； 轨则赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。  基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理 东谈主必须在新司法初始实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公 告。  四、申购与赎回的圭表  投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。  投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理司法等在战胜基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。  基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券交往所或交往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的身分影响业务处 理经逾期，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发生遍及赎回或基金合同载 明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。  基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行疗养， 并按照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上提前公告。  基金管理东谈主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购                  第 40 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 或赎回苦求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该交往的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求简直 认情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定收效，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明 结果为准。对于申购、赎回苦求及申购、赎回份额的阐明情况，投资者应实时 查询并妥善旁边正当权利，不然如因苦求未得到登记机构的阐明而产生的后果， 由投资东谈主自行承担。  在法律法则允许的范围内，基金管理东谈主可根据干系业务司法，对上述业务 办理时期进行疗养，本基金管理东谈主将于疗养实施前按影相关规矩给予公告。  五、申购和赎回的数目限制 购最低金额为 1 元；通过基金管理东谈主网上交往平台申购本基金时，每次最低申 购金额为 1 元；其他销售机构每个基金交往账户单笔申购最低金额为 1 元，其 他销售机构另有规矩的，从其规矩。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募评释书或干系公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可遴选上述步调对基金范围 给予抑遏。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的相关 规矩在规矩媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途                  第 41 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小分离为四档，随申购金额的加多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产上钩提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                   单笔申购金额                    申购费率 A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元                    0.40% C 类基金份额                               0  本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持偶而期递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用相似费率，赎回费率见下表：           持有期限                            赎回费率           Y＜7 日                           1.50%           Y≥7 日                             0  （注：Y：持偶而期）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒 介上公告。                      第 42 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 有东谈主利益无实质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销策动，如期 或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适当调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表罢职干系法律法则以 及监管部门、自律司法的规矩。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴选前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。   （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额狡计结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000.00-49，701.79=298.21 元   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A                        第 43 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度狡计结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回适用 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×1.50%＝172.20 元   净赎回金额＝11，480－172.20＝11，307.80 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，307.80 元。   本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错 适当延长狡计或公告。为保护基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致，可阶段性疗养基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。                        第 44 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   八、申购与赎回的登记   投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注册登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的注册登 记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行疗养， 但不得实质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于初始实施前 3 个就业日在规矩媒 介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金登记系统 或基金管帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相覆盖 50%聚合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定                   第 45 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申 购业务的办理并公告。  十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 预先采纳将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金 管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。  十一、遍及赎回的情形及处理方式  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金逶迤中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金逶迤中转入苦求份                 第 46 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 额总和后的余额）卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及 赎回。  当基金出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按日常赎回圭表践诺。  （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有阻滞或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。  （3）若本基金发生遍及赎回，在单个基金份额持有东谈主卓绝前一通达日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回苦求。具 体步调如下：  对于该单个基金份额持有东谈主超出前一通达日基金总份额 20%的赎回苦求，基 金管理东谈主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东谈主未卓绝前一通达日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求一王人，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提 交赎回苦求时采纳宽限赎回或者取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一 个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 的赎回苦求将被废除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能                   第 47 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 赎回部分作自动宽限赎回处理。  （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。  当发生上述遍及赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募评释书规矩的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，评释相关处 理方法，并于两日内在规矩媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 间，最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告，并公告 最近一个通达日的种种基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确 从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。  十三、基金逶迤  基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤费， 干系司法由基金管理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与干系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情                  第 48 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 形而产生的非交往过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非交往过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适合条件的非交往过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。  十七、如期定额投资策动  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策动，具体司法由基金管理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所规矩的定 期定额投资策动最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十九、其他业务  在不违反法律法则及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务司法，并依照《信息败露办法》的相关 规矩进行公告。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋 机制”部分的规矩或干系公告。                 第 49 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）              第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金在积极抑遏风险的基础上，力争历久内兑现超越事迹比拟基准的投 资酬谢。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、央行 票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公征战行的次级债、可分离交 易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、同行存单、 货币阛阓器具、资产营救证券、债券回购、银行进款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系规矩）。   本基金不投资于股票，也不投资于可逶迤债券（可分离交往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地 疗养投资范围。   本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的主体评级须在 AA （含 AA）以上。本基金所指信用债券包括金融债（不含政策性金融债）、公司 债、企业债、公征战行的次级债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、 超短期融资券、中期票据。   主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；主体评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%；主体评级为 AA 的信用债投资占 信用债资产的比例为 0-20%。   本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；本基金投资同行存 单不卓绝基金资产的 20%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资 产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   三、投资策略   本基金充分阐发基金管理东谈主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相勾通，在分析和判断宏不雅经济运行现象和金融阛阓运行趋势的基础                    第 50 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 上，动态疗养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深远的分析基础上，抽象考量种种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深远挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相勾通，形成对大类资产的展望和判断，在基金合同约定 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着种种证券风险收益 特征的相对变化，动态疗养大类资产的投资比例，以覆盖阛阓风险，提高基金 收益率。  （1）久期管理策略  动作债券基金最基本的投资策略，久期管理策略内容上是一种从上至下， 通过活泼的久期管理当酬利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金管理东谈主密切眷注货币信贷、利率、汇率、采 购司理东谈主指数等宏不雅经济运行要津谋略，运用数目化器具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对异日阛阓利率趋势进行分析展望，据此确定合 理的债券组合办法久期。  基金管理东谈主通过以下方面的分析来确定债券组合的办法久期： 济先行性经济谋略，拉动经济增长的三大引擎出进口、破钞以及投资等谋略， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，展望异日利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的办法久期。原则上，在利率上行通 谈中，通过缩小办法久期覆盖利率风险；在利率下行通谈中，通过延长办法久 期共享债券价钱飞腾的收益。在利率持平阶段，遴选骑乘策略与持有策略，获 得褂讪确当前酬谢。                  第 51 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 政策以及国内债券阛阓运行追踪分析，评估异日利率水平变化趋势，勾通债券 阛阓收益率变动与基金投资办法，动态疗养组合办法久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来疗养投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、勾通短期资金利率水平与变 动趋势，分析展望收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等身分进 行分析，抽象评估相似期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间阛阓投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险疗养后收益比拟，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线体式变动的预期为依据来建立和疗养组合。 当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入位于收益率弧线笔陡处的债券，持有一段 时期后，随同债券剩余期限的缩小与收益率水平的下落，获取一定的本钱利得 收益。  （5）息差策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收 益率高于融资成本的其它赢利契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回 购利率）的套利价值。  （6）信用债券投资策略  本基金信用债券的投资罢职以下经过：  信用分析师通过系统的案头研究、访谒刊行主体、询查刊行中介等各式形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济前程，“自 下而上”地分析刊行主体的发展前程、偿债才调、国度信用扶植等。通过信用 债券信用评级谋略体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。                 第 52 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。   本基金构建和管理信用债券投资组合时主要商量以下身分：   ①信用债券信用评级的变化。   ②不同信用品级的信用债券，以及合并信用品级不同标的债券之间的信用 利差变化。   原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。   本基金投资资产营救证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券采纳和 垄断阛阓交往契机等积极策略，在严格抑遏风险的情况下，通过信用研究和流 动性管理，采纳风险疗养后的收益高的品种进行投资，以期获取历久褂讪收益。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资同 业存单不卓绝基金资产的 20%；   （2）本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的主体评级须 在 AA（含 AA）以上；本基金所指信用债券包括金融债（不含政策性金融债）、 公司债、企业债、公征战行的次级债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券、中期票据；   （3）主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；主体 评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%；主体评级为 AA 的信用 债投资占信用债资产的比例为 0-20%；   （4）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%；   （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得卓绝                    第 53 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券范围的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支 持证券，不得卓绝其种种资产营救证券悉数范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，要是其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在 评级申报密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等本基金管理东谈主之外的身分致使 本基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（4）、（11）、（14）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上 述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日 开头始。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主                    第 54 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按照疗养后的规矩践诺。  为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实 际抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交往的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的清静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性规矩，如适用于本基金，在 履行适当圭表后，本基金可不受上述规矩的限制。  五、事迹比拟基准  事迹比拟基准为：中债抽象指数（全价）收益率  中债抽象指数（全价）是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有泛泛的阛阓代表性，涵盖主要交往阛阓（银行间阛阓、 交往所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期 等），梗概很好地反应中国债券阛阓总体价钱水祥和变动趋势。中债抽象指数 （全价）各项谋略值的时期序列完好，有意于深远地研究和分析阛阓，适相助 为本基金的事迹比拟基准。  要是今后法律法则发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据爱护基金份额                第 55 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 持有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行适当 圭表以后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东谈主大 会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在异日不再发布时，基金管理东谈主可 以按干系监管部门要求履行干系手续后，依据爱护基金份额持有东谈主正当权益的 原则，登科相似的或可替代的指数动作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开 基金份额持有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。  七、基金管理东谈主代表基金旁边鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在要紧赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐 师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部 分的规矩。  九、基金的投资组合申报  本基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在伪善纪录、误导 性阐发或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带责 任。  本基金的基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了                 第 56 页 共 133 页                      国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）      本申报中的财务谋略、净值发扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在      伪善纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。          本投资组合申报所载数据截止 2025 年 3 月 31 日，本申报中所列财务数据未      经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号              样式                  金额(元)                                                        （%）      其中：股票                                      -               -      其中：债券                       1，407，375，816.36           99.91           资产营救证券                                -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                          -               -           （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合           注：本基金本申报期末未持有境内股票。           （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           注：本基金本申报期末未持有港股股票。      细                         第 57 页 共 133 页                             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          注：本基金本申报期末未持有股票。 序号            债券品种            公允价值(元)                   占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融       债       可转债（可交换       债）      细 序                                       数目                           占基金资产净值      债券代码            债券称呼                            公允价值(元) 号                                      （张）                            比例（％）      券投资明细                                第 58 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）     注：本基金本申报期末未持有资产营救证券。 明细     注：本基金本申报期末未持有贵金属。 细     注：本基金本申报期末未持有权证。     （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本申报期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本申报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）申报期内基金投资的前十名证券除招商局蛇口工业区控股股份有限 公司，国度征战银行，重庆银行股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现 被监管部门立案侦查，或在申报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     深圳市光明区建筑工务署 2024 年 09 月 14 日对招商局蛇口工业区控股股份 有限公司进行处罚。国度金融监督管理总局北京监管局 2024 年 12 月 27 日对国 家征战银行进行处罚(京金罚决字202443 号)。国度金融监督管理总局重庆监 管局 2024 年 06 月 19 日对重庆银行股份有限公司进行处罚(渝金管罚决字 202412 号)。     本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策圭表适合干系法律法则及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期                      第 59 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 莫得出现被监管部门立案侦查，或在申报编制日前一年内受到公开非难、处罚 的情形。  （2）基金投资的前十名股票未卓绝基金合同规矩的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号            称呼                    金额(元)  （4）申报期末持有的处于转股期的可逶迤债券明细  注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可逶迤债券。  （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的评释  注：本基金本申报期末未持有股票。  （6）投资组合申报附注的其他翰墨描绘部分  由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                     第 60 页 共 133 页                                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                              第十部分 基金的事迹          基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财      产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其      异日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说      明书。基金事迹数据截止日为 2025 年 3 月 31 日。      基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                   国联恒益纯债 A                                            事迹比                                 净值增                事迹比拟基                      净值增                   较基准        阶段                       长率标                准收益率标           ①-③         ②-④                      长率①                   收益率                                 准差②                 准差④                                             ③ 自基金合同收效日起 至 2021 年 12 月 31     1.55%      0.01%      1.43%       0.05%       0.12%       -0.04%        日 自基金合同收效日起 至 2025 年 03 月 31     13.55%     0.05%      7.93%       0.07%       5.62%       -0.02%        日                                   国联恒益纯债 C                                                           事迹比拟                                  净值增长        事迹比拟                      净值增长                                 基准收益        阶段                        率圭臬差        基准收益                      ①-③       ②-④                       率①                                  率圭臬差                                    ②          率③                                                             ④ 自基金合同收效日起 至 2021 年 12 月 31 日                                   第 61 页 共 133 页                               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 自基金合同收效日起 至 2025 年 03 月 31 日          自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收       益率变动的比拟                                  第 62 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  注：按基金合同和招募评释书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例适合基金合同的相关约定。               第 63 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金 应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相清静。  四、基金财产的看护和刑事使命  本基金财产清静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产旁边请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规矩刑事使命外，基金财产不得 被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第 64 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非交往日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产营救证券、其它投资 等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 管帐准则》、监管部门相关规矩。  （一）对存在活跃阛阓且梗概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应遴选最近交往日的报价确定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交往日的报价弗成实在反应公允价值的，应酬报价进行疗养， 确定公允价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该 限制动作特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息营救的估值本事确定公允价值。遴选估值本事确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行疗养并确定公允价值。  四、估值方法                 第 65 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足根据标明估 值日或最近交往日的报价弗成实在反应公允价值的，应酬报价进行疗养，确定 公允价钱；  （2）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日 后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足根据标明估值日 或最近交往日的报价弗成实在反应公允价值的，应酬报价进行疗养，确定公允 价钱；  （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，应遴选在当前情况下适用并 且有弥漫可利用数据和其他信息营救的估值本事确定公允价值。交往所上市的 资产营救证券，遴选估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初度公征战行未上市的债券，遴选估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值 本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间阛阓交往的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。                 第 66 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 的利息总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务疗养。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行疗养并确定公允价值。 值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作圭表罢职干系法律法则以及 监管部门、自律司法的规矩。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念， 按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失以及因该交往日基金资产净值狡计顺延特别而引起损失的，由 基金管理东谈主负责赔付。  五、估值圭表 额净值。该类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 保护基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养                 第 67 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 国度另有规矩的，从其规矩。  基金管理东谈主于每个就业日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管理东谈主按规矩公告。  六、估值特别的处理  基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值特别时，视为基金份额净值特别。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值特别，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪过的使命东谈主应当对由于该估值特别遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值特别处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。  上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特别使命方应及 时融合各方，实时进行蜕变，因蜕变估值特别发生的用度由估值特别使命方承 担；由于估值特别使命方未实时蜕变已产生的估值特别，给当事东谈主酿成损失的， 由估值特别使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值特别使命方已经积极融合， 而况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应 抵偿使命。估值特别使命方应酬蜕变的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值 特别已得到蜕变。  （2）估值特别的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值特别的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                  第 68 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）因估值特别而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值特别使命方仍应酬估值特别负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 特别使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥 得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东谈主已经 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已 经获取的不妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值特别使命 方。  （4）估值特别疗养遴选尽量收复至假设未发生估值特别的正确情形的方式。  （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值特别。  估值特别被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的使命方；  （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的使命方进行 蜕变和抵偿损失；  （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值特别的蜕变向相关当事东谈主进行阐明。  （1）基金份额净值狡计出现特别时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步调珍爱损失进一步扩大。  （2）特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特别偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形                  第 69 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 阐明后，恒指期货基金管理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐明  基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交往结果后狡计当日的基 金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和 干系法律法则的规矩对基金净值给予公布。  九、特殊情况的处理方法 不动作基金资产估值特别处理。 构发送的数据特别等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、 合理的步调进行检查，但未能发现特别的，由此酿成的基金资产估值特别，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步调摒除或削弱由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第 70 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）         第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金合并类别的 每一基金份额享有同均分派权；  在法律法则规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 实质性不利影响的前提下，履行适当圭表后，基金管理东谈主可酌情疗养以上基金 收益分派原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。  四、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决议简直定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管理 东谈主按法律法则的规矩公告。  六、基金收益分派中发生的用度                  第 71 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务司法》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第 72 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面局面另行文牍基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 73 页 共 133 页                    国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面局面另行文牍基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的 时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主 无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面局面另 行文牍基金托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规矩支付给 基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约 规矩，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，                       第 74 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。               第 75 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          第十五部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 并以两边约定的方式阐明。  二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                  第 76 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他相关规矩。  二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主 和监犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金 信息通过适合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者梗概按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵寓。  三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开败露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：                 第 77 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓摘要 持有东谈主大会召开的司法及具体圭表，评释基金家具的特色等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登 载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年 更新一次。《基金合同》拒绝的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓摘要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金家具贵寓摘要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、《基金合同》、基金 家具贵寓摘要和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓摘要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 契约登载在各自网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同收效公告。                  第 78 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在规矩网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露 半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在规矩网站上，并将年度申报教唆性公告登载在规矩报刊上。基 金年度申报中的财务管帐申报应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在规矩网站上，并将中期申报教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规矩网站上，并将季度申报教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策 的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。  （七）临时申报                 第 79 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 更；                 第 80 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓奥密传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开走漏。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募评释书的规矩进行信息败露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规 定。   （十一）投资资产营救证券的信息败露   基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产营救证券总 额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产营救证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产营救证券明细。                    第 81 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （十二）中国证监会规矩的其他信息。  六、信息败露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信 息败露内容与阵势准则等法则的规矩。  基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期申报、更新的招募评释书、基金家具贵寓摘要、基金算帐申报等 公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳败露信息的报刊。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的实在、准确、完好、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息， 而况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律观念书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金日常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律司法的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长败露基金信息的情形                  第 82 页 共 133 页           国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）              第 83 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐 师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项 审计观念。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。遍及赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需商量主袋账户资产。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 84 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 袋账户基金资产净值动作基数计提。 资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋 账户干系信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。                第 85 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度申报败露等发表审计观念。               第 86 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）            第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是 分散投资，质问投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等梗概提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的管理风险、本事风险和合规风险等。遍及赎回风险是通达式基金所独有 的一种风险，对于本基金来说，遍及赎回即当单个通达日基金份额的净赎回申 请卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。  投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募评释书、基金家具贵寓摘要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教悔、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适当。  投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。然则如期定额投资并弗成覆盖基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主 获取收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。  基金管理东谈主承诺以敦厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值上下并不 预示其异日事迹发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 发扬的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢跃”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。  投资东谈主应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他干系公告。  一、投资于本基金的主要风险包括                第 87 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  证券阛阓价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。  （4）通货蔓延风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产营救证券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 导致信用评级下落以致到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交往敌手因背约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券阛阓交往量不及，导致证券弗成飞快、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现遍及赎回，致使莫得弥漫的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操格调险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东谈主为身分酿成操 作伪善或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门讹诈、 交往特别、IT 系统故障等风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响 基金收益水平，要是基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现伪善等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的规矩，或者违                 第 88 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 反基金合同相关规矩的风险。  本基金动作债券型基金，债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、阛阓需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱发扬低于预期的风险。  本基金投资资产营救证券，主要包括资产典质贷款营救证券（ABS）、住房 典质贷款营救证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产营救证券不是对某如故营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为营救的证券，所濒临 的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交往不活跃导致的流动性风险等。  基金合同收效后，一语气 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金管理东谈主履行适当圭表后，基金合 同自动拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者将濒临基金合同自动终 止的风险。  二、流动性风险管理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募评释书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或卓绝 50%的，单一投资者或存在一致行动东谈主关系的投资者持有 份额聚合度不存在达到或卓绝 50%的情形；基金管理东谈主将审慎阐明大额申购和 大额赎回，强化对本基金遍及赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 损伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、央行 票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公征战行的次级债、可分离交 易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、同行存单、 货币阛阓器具、资产营救证券、债券回购、银行进款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系规矩）。投资标的                   第 89 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 流动性属性是环节的投资依据，通过对种种金融器具进行流动性分类管理，分 散安排种种资产到期时期漫衍，有用保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管理规矩》的干系要求，基金管理东谈主对本基金实施流动 性风险管理，并针对性制定流动性风险管理步调，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的质问遍及赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管理东谈主在确保投资者得到平允对待的前提下，当难以应酬遍及赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理器具对赎回苦求等进行戒指疗养，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理遍及赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用禁绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和逶迤，仅主袋账户份额日常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价                  第 90 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。  基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅 需商量主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹谋略弗成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险管理器具，基金管理东谈主制定了干系业务程 序，确保流动性风险管理器具的实施。  同期，基金管理东谈主将密切眷注阛阓资金动向，提前疗养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得不实施上述备用风险管理器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                第 91 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在规矩媒介公告。  二、基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拒绝： 金托管东谈主邻接的；  三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；                   第 92 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律观念书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在规矩报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。                  第 93 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同清静运用并管理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步调保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；  （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；  （10）依据基金合同及相关法律规矩决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司旁边干系权利，为基金的 利益旁边因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益旁边诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                  第 94 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、 赎回、逶迤和非交往过户等业务司法；  （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋商方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此清静，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适当合理的步调使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的规矩，按相关规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩，履行信息败露及 申报义务；  （12）保守基金交易秘要，不露出基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘， 不向他东谈主露出，但因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；                 第 95 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 干系贵寓不低于法律法则规矩的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，并 且保证投资者梗概按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；  （19）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监 会并文牍基金托管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担使命；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益旁边诉讼权利或实施 其他法律行动；  （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                 第 96 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全看护基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此清静；对所托管的不同的基金分别成立账户，清静核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此清静；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、基金合同过甚他相关规矩另有规 定外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主露出，但因向审计、法律 等外部专科顾问人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基               第 97 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观念， 评释基金管理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是 基金管理东谈主有未践诺基金合同规矩的行动，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了 适当的步调；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于 法律法则规矩的最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；  （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合                  第 98 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者自行召集基金份额持有东谈主 大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项旁边表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并战胜基金合同、招募评释书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息败露，实时旁边权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）战胜基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交往及业                 第 99 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 务司法；  （10）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事司法及表决的圭表和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照干系法律法则的要求践诺。  （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝基金合同，基金合同另有约定除外；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）逶迤基金运作方式；  （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费率，但法 律法则要求疗养该等酬谢圭臬或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修                 第 100 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 疗养本基金的基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）疗养相关基金认购、申购、赎回、逶迤、非交往过户、转托管等业务 司法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书                  第 101 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚 连络方式和连络东谈主、书面表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表 决观念的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监                 第 102 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主旁边投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释适正当律法则、基金合 同和会议文牍的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额持有东谈主大会公告载明的局面或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常 投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式 进行表决。  在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公 布干系教唆性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主 或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决观念的，不影响表决服从；  （3）本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具书面表决观念的，有用的                第 103 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东谈主平直出具书面表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念 基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表 决观念或授权他东谈主代表出具书面表决观念；  （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证 明适正当律法则、基金合同和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 汇注、电话或其他方式进行表决，或者遴选汇注、电话或其他方式授权他东谈主代 为出席会议并表决，具体表决及授权方式在会议文牍中列明。在会议的召开方 式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的 方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表 进行。  （五）议事内容与圭表  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会磋商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文矩圭表确 定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大                 第 104 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 会决议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代 表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出 的决议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 逶迤基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金 与其他基金合并以相配决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据解释，不然提 交适合会议文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文牍规矩的书面表决观念视为有用表决，表决观念无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总和。                 第 105 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议初始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、                 第 106 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、                      第 107 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 表决条件等规矩，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修 改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同澌灭和拒绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在规矩媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拒绝： 金托管东谈主邻接的；  （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                  第 108 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律观念书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在规矩报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如 经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系 各方均有料理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续古道、辛勤、尽                 第 109 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 责地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同适用于中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。 的办公场面和营业场面查阅。                 第 110 页 共 133 页                   国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          第二十一部分 托管契约的内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   法定代表东谈主：王瑶   成立时期：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   磋商范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的样式，经干系部门批准后方可开展经 营行动）   注册本钱：东谈主民币柒亿伍仟万元整   组织局面：有限使命公司   存续期间：赓续磋商   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）开脱贸易检修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   磋商范围：罗致公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务                     第 111 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 院银行业监督管理机构批准的其他业务；磋商结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织局面：股份有限公司   存续期间：赓续磋商   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动旁边监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、央行 票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公征战行的次级债、可分离交 易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、同行存单、 货币阛阓器具、资产营救证券、债券回购、银行进款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会干系规矩）。   本基金不投资于股票，也不投资于可逶迤债券（可分离交往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地 疗养投资范围。   本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的主体评级须在 AA （含 AA）以上。本基金所指信用债券包括金融债（不含政策性金融债）、公司 债、企业债、公征战行的次级债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、 超短期融资券、中期票据。   主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；主体评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%；主体评级为 AA 的信用债投资占 信用债资产的比例为 0-20%。   本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；本基金投资同行存 单不卓绝基金资产的 20%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资 产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。                    第 112 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 对基金投资、融资比例进行监督。   本基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资同 业存单不卓绝基金资产的 20%；   （2）本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的主体评级须 在 AA（含 AA）以上；本基金所指信用债券包括金融债（不含政策性金融债）、 公司债、企业债、公征战行的次级债、可分离交往可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券、中期票据；   （3）主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；主体 评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%；主体评级为 AA 的信用 债投资占信用债资产的比例为 0-20%；   （4）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%；   （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券范围的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支 持证券，不得卓绝其种种资产营救证券悉数范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，要是其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在 评级申报密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；                  第 113 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；  （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、基金范围变动等本基金管理东谈主之外的身分致使 本基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （16）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。  除上述第（4）、（11）、（14）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上 述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。  基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日 开头始。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。  法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按照疗养后的规矩践诺。  基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；  （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实 际抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，               第 114 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 或者从事其他要紧关联交往的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给予败露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的清静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。  在基金合同收效后 2 个就业日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本 机构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单，以上名 单发生变化的，应实时给予更新并文牍对方。  如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性规矩，如适用于本基金，在 履行适当圭表后，本基金可不受上述规矩的限制。 金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。  （1）基金托管东谈主依据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间阛阓交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。  基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法则及行业圭臬的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函阐明收到该 名单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但 尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。  （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓交往时，有使命抑遏交往敌手的资信风险， 由于交往敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。 金管理东谈主银行进款业务进行监督。  本基金投资银行进款应适合如下规矩：  （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的实在、准确。  （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据干系规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达               第 115 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。  （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。  （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规矩。  （1）基金投资流通受限证券，应战胜《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券相关问题的文牍》等相关法律法则规矩。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》圭表的非公开 刊行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。  （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公征战行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例抑遏情况。基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个 就业日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述贵寓。  （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟践诺投资指 令前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时期                第 116 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 进行审核。  （5）基金托管东谈主应酬基金管理东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通 受限证券前就该风险的摒除或防卫步调进行补充书面评释，并保留查看基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权 利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺相关指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权申报中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬 数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的 事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并 有权在发现后申报中国证监会。  （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时 间内回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供干系 数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》及 其他相关法则、《基金合同》和本契约规矩的行动，应实时以书面局面文牍基 金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面局面 向基金托管东谈主反馈，评释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权申报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即申报中国证监会，同 时文牍基金管理东谈主在限期内纠正。                第 117 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他相关规矩， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金管理东谈主，并有权 向中国证监会申报。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往圭表已经收效的指示违反法律、行政 法则和其他相关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东谈主，并有权向中国证监会申报。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本契约规矩，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法则规矩和 《基金合同》规矩进行干系信息败露和监督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供 基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时期内回答并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他相关规矩的，应实时以书面局面 文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的非法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和 轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即申报中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内纠正。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则                第 118 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 用、刑事使命、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制践诺。 权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产旁边请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，清静核算，确保基金财产 的完好和清静。 应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主遴选 步调进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。 托管基金财产。  （二）基金召募资产的考证  基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘任具有 从事证券、期货干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具 的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验 资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金 银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系解释文献。  （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。                 第 119 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于喜跃开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。基金证券账户资产的管理 和运用由基金管理东谈主负责。  基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金管理东谈主负责苦求基金参加寰宇银行间同行拆借阛阓进行交往， 由基金管理东谈主在中国外汇交往中心开设同行拆借阛阓交往账户。 本由基金管理东谈主保存。  （六）基金投资银行进款账户的开立和管理  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。                第 120 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）     本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款阐明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、进款到期指定收款账户等笃定。     为防卫特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取要求。     （七）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关司法使用并管理。     （八）基金财产投资的相关什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行有用抑遏的本基金资产不承担看护使命。     银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。     基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护使命。     （九）与基金财产相关的要紧合同的看护     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，干系业务圭表另有限制除外。除本契约另有规矩外， 基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以 上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件，基金管 理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度相关规矩践诺。     对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转动。     五、基金资产净值狡计和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     基金管理东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、                 第 121 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥观念》过甚他法律、法则的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。 基金管理东谈主应于每个就业日交往结果后狡计当日的基金资产净值，以约定方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公布。  本基金按以下方法估值：  （1）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足根据标明估 值日或最近交往日的报价弗成实在反应公允价值的，应酬报价进行疗养，确定 公允价钱；  （2）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日 后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足根据标明估值日 或最近交往日的报价弗成实在反应公允价值的，应酬报价进行疗养，确定公允 价钱；  （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，应遴选在当前情况下适用并 且有弥漫可利用数据和其他信息营救的估值本事确定公允价值。交往所上市的 资产营救证券，遴选估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初度公征战行未上市的债券，遴选估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值 本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间阛阓交往的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应                第 122 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 品种当日的估值净价。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 的利息总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务疗养。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行疗养并确定公允价值。 值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作圭表罢职干系法律法则以及 监管部门、自律司法的规矩。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 圭表及干系法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念， 按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失以及因该交往日基金资产净值狡计顺延特别而引起损失的，由 基金管理东谈主负责赔付。                 第 123 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （二）净值差错处理  当发生净值狡计特别时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以 下要求进行抵偿。 估值方法的第 1－8、10 进行处理时，若基金管理东谈主净值狡计出错，基金托管东谈主 在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规 定对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失 以及因该交往日基金资产净值狡计顺延特别而引起的损失，由基金管理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿使命； 不动作基金资产估值特别处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交往所、登记结算公司、进款银行等机构 发送的数据特别等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、 合理的步调进行检查，但未能发现特别的，由此酿成的基金资产估值特别，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步调摒除或削弱由此酿成的影响。  针对净值差错处理，要是法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩执 行；要是行业有通行作念法，在不抵牾法律法则且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。  （三）基金管帐轨制  按国度相关部门制定的管帐轨制践诺。  （四）基金账册的建立  基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册，                 第 124 页 共 133 页              国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 对两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。  （五）管帐数据和财务谋略的查对  两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。  （六）基金如期申报的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别清静编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个就业日内完成；基金招募说 明书、基金家具贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个就业 日内，更新基金招募评释书和基金家具贵寓摘要并登载在规矩网站上；基金招 募评释书、基金家具贵寓摘要的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。中期申报在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度申报 在管帐年度结果后 3 个月内公告。要是基金合同收效不及 2 个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。  基金管理东谈主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复核 结果实时书面或以两边约定的其他方式文牍基金管理东谈主。对于季度申报、中期 申报、年度申报、更新招募评释书、基金家具贵寓摘要等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应在上述监管部门规矩的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管理东谈主与 基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。  基金托管东谈主对上述申报复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其 他两边约定的方式阐明，以备有权机构对干系文献审核检查。  六、基金份额持有东谈主名册的看护  基金管理东谈主可奉求基金登记机构登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份                第 125 页 共 133 页             国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年终末一个交往日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和看护，并对基金份额持有东谈主名册的实在性、完好性和准确性负责。  基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。  （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个就业日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （三）基金管理东谈主于每年终末一个交往日后 10 个就业日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有 东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版局面妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘 备份，保存时期不低于法律法则规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守秘义务。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册， 应按相关法则规矩各自承担相应的使命。  七、争议科罚方式  两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有 料理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边应坚守各自的职责，陆续古道、辛勤、尽责地履行基 金合同和本契约规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。  本契约适用于中华东谈主民共和国（就本契约而言，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。               第 126 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管契约的拒绝 他事由酿成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由酿成其他基金管理东谈主接管基金管理权； 拒绝事项。  （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律观念书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；                  第 127 页 共 133 页                国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分派。  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适合《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。                  第 128 页 共 133 页               国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管理东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、阛阓现象以及基金管理东谈主服务才调的变化，加多、 修改以下服务样式或服务内容：  一、主动文牍服务  基金管理东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文牍服务。主动文牍服务内容包括账户交往确 认文牍、与基金份额持有东谈主干系的基金管理东谈主公告及环节信息文牍等服务。请 基金份额持有东谈主钟情各连络方式的完好性和准确性。  二、查询服务  基金管理东谈主灵通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金管理东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 就业时期还可为基金份额持有东谈主提供周密的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管理东谈主先容等基金管理 东谈主信息；基金交往信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵寓提取服务  为便捷基金份额持有东谈主办理各式直销交往手续，基金管理东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金管理东谈主还可提供对账单、资产解释等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，喜跃基金份额持有东谈主个性化需要，基金管理东谈主推 出全地方资讯服务定制策动。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制种种资讯服务。  基金管理东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交往阐明文牍、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理东谈主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金搭理业务询查  为更好地与基金份额持有东谈主换取，客服专员不错在就业时期内为基金份额                 第 129 页 共 133 页                      国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 持有东谈主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的询查服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东谈主对基金管理东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理东谈主冷落。基金管理东谈主将采 用限期处理、分级管理的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行动  基金管理东谈主不错为基金份额持有东谈主如期或不如期地举办各式互动行动，以 加强基金份额持有东谈主与基金管理东谈主之间的互动连络。  八、基金管理东谈主客户服务中心连络方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东谈主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法教导的内容，请连络基金管理 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面教导了本招募评释书。                        第 130 页 共 133 页                 国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第二十三部分 其他应败露事项  自 2024 年 5 月 17 日至 2025 年 5 月 15 日，本基金的临时申报刊登于《中国 证券报》。 序号            临时申报称呼                 败露日历        备注      国联基金管理有限公司对于国联恒益纯债债券      期定额投资业务的公告      国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公      告      国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子      交往平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管理有限公司对于提醒投资者赓续完      善客户身份信息的公告      国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子      交往平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子      交往平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子      交往平台等业务临时暂停服务的公告                   第 131 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）    第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式  本招募评释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。              第 132 页 共 133 页            国联恒益纯债债券型证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒益纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联恒益纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒益纯债债券型证券投资基金托管契约》  （四）对于苦求募聚合融恒益纯债债券型证券投资基金之法律观念书  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东谈主和基金销售机构的办公场面和营业场面， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金管理有限公司              第 133 页 共 133 页

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