中信建投基金经管有限公司 中信建投双鑫债券型证券投资基金    招募说明书(更新)      (2025 年第 1 号)  基金经管东说念主：中信建投基金经管有限公司   基金托管东说念主：北京银行股份有限公司       二零二五年一月                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     遑急指示   中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）请求召募的准予 注册文献称呼为：《对于准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2021〕1373号），注册日历为：2021年4月19日。本基金基金合同 于2021年10月22日正经成效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出路等作出践诺性判断或者保证。   基金经管东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须得当中国证监会的关系端正），在平日市集环境下本基金的流动性风险适 中。   投资东说念主在投成本基金前，请正经阅读本招募说明书、基金合同及基金居品资 料纲领，全面意志本基金的风险收益特征和居品脾性，充分探究自身的风险承受 才智，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作 出零丁决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投成本基 金可能遭受的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份额持有 东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生 的经管风险，本基金的私有风险等。本基金的具体运作脾性详见基金合同和招募 说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。请投资东说念主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金投资领域包括资产营救证券，资产营救证券的投资可能给本基金带来 特地风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混杂 型基金、股票型基金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外。   基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢畅”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。此 外，本基金以1元发售面值进行召募，在市集波动等成分的影响下，存在份额净 值跌破1元发售面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的《招 募说明书》、《基金合同》、基金居品府上纲领。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金阐述的保证。   本更新的招募说明书所载内容截止日为2025年1月2日，联系财务数据和净值 截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主北京银行股份有 限公司复核了本次更新的招募说明书。                                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                                    目       录                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                第一部分 序论   《中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作经管办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开募 集证券投资基金信息透露经管办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理端正》等联系法律法例及《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的投资办法、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的圭表及费 率等与投成本基金联系的扫数关系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书，并注意基金经管东说念主对本招募说明书透露的更新信息。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好意思性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。基金经管东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系端正享 有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用纠正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 说明书》偏执更新 纲领》偏执更新 公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议纠正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其常常 作念出的纠正 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法例端正使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有限公司或接受中信建投基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跨越3个月 放日 表率基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同盲从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，请求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转变为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定资金账户内 自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金转变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份 额总和后的余额）跨越上一灵通日基金总份额的10% 进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 的不同，将基金份额分为不同的类别 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 及《信息透露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 中国证监会基金电子透露网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行 如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开辟行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来往的债券 等 户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主简况   称呼：中信建投基金经管有限公司   住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室   办公地址：北京市东城区向阳门内大街188号鸿安海外大厦6、8层   邮政编码：100010   法定代表东说念主：黄凌   成立日历：2013年9月9日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：证监许可〔2013〕1108号   策动领域：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监会 许可的其他业务。   组织时局：有限就业公司   注册成本：45000万元东说念主民币   磋议东说念主：武菲菲   电话：010-59100288   存续期限：长久存续   股权结构：中信建投证券股份有限公司占100%。   二、主要东说念主员情况   黄凌，中国国籍，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任中原证券股份有 限公司概述经管部高档业务董事，中信建投证券股份有限公司债券业务部总经理助 理、债券承销部行政负责东说念主、投资银行业务委员会联席主任，现任中信建投证券股 份有限公司党委委员、践诺委员会委员、机构业务委员会主任，兼任中信建投基金 经管有限公司党委文告、董事长，中信建投（海外）金融控股有限公司董事。黄凌 先生还担任中国证券业协会绿色发展专科委员会副主任委员、北京市证券业协会资 管业务委员会委员。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   金强，中国国籍，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任中原证券股 份有限公司东北经管总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳分公司总经 理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，现任中信建投 基金经管有限公司党委副文告、副董事长、总经理。   王军，中国国籍，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。中信建投基金管 理有限公司零丁董事，现任中国农业大学经济经管学院金融系讲师、中国农业大学 中国期货与金融养殖品研究中心研究员、MBA训诫中心党支部文告。王军先生还担 任财新智库特约研究员，北京一手好粮农居品供应链经管有限公司法定代表东说念主。   袁冬梅，中国国籍，中共党员，北京大学本科学历。中信建投基金经管有限公 司零丁董事，曾任北京市对外经济讼师事务所讼师，北京市共和讼师事务所独创合 伙东说念主/讼师，现任北京天达共和讼师事务所照应人/讼师。袁冬梅女士还担任北京市东说念主 大常委会立法盘考大家。   殷剑峰，中国国籍，中共党员，中国社科院博士研究生学历。中信建投基金管 理有限公司零丁董事，曾任中国社科院金融研究所研究室主任、长处助理、副所 长，现任对外经济贸易大学金融学院训诫、博士生导师，浙商银行股份有限公司首 席经济学家；兼任徽商银行股份有限公司零丁非践诺董事、温州银行股份有限公司 监事。殷剑峰先生还担任中国金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，中国现 代金融学会常务理事和学术委员会委员。   赵亮，中国国籍，中共党员，黑龙江大学研究生学历。曾任国研信息科技有限 公司工程师、经理，中信建投证券股份有限公经宽宥辩论师，中信建投基金经管有 限公司来往部来往员，现任中信建投基金经管有限公司来往部行政负责东说念主、中央交 易员。   金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。   方俊才，中国国籍，民众，中国东说念主民大学本科学历。曾任南边证券郑州投资管 理有限公司行政部经理，北海海外招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责 任公司重庆证券营业部总经理，富国基金经管有限公司北京分公司、零卖业务部总 经理，现任中信建投基金经管有限公司副总经理。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   朱伟，中国国籍，中共党员，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级 东说念主民法院代理审判员、北京市第三中级东说念主民法院代理审判员、中信建投证券股份有 限公司法律合规部总监，现任中信建投基金经管有限公司党委委员、纪委文告、督 察长。   王欢，中国国籍，中共党员，中国东说念主民大学研究生学历。曾任安永华明管帐师 事务所金融审计部高档审计员、中信建投证券股份有限公司计划财务部核算一部负 责东说念主，现任中信建投基金经管有限公司党委委员、财务负责东说念主，并任财务部及概述 经管部行政负责东说念主。   张欣宇，中国国籍，民众，北京理工大学硕士研究生学历。曾任九有证券股份 有限公司时期服务部副总经理、中信建投证券股份有限公司信息时期部高档副总 裁，现任中信建投基金经管有限公司首席信息官。   潘泓宇先生:马里兰大学管帐学硕士。2016年9月加入中信建投基金经管有限公 司，曾任运营经管部基金管帐、来往部来往员、投资部-固收投资部基金经理助 理，现任中信建投基金经管有限公司固定收益部基金经理。2021年4月起于今担任 中信建投稳泰一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、中信建投凤凰货币市集基 金基金经理，2022年3月起于今担任中信建投添鑫宝货币市集基金基金经理，2022 年4月起于今担任中信建投景明一年如期灵通债券型发起式证券投资基金基金经 理，2022年12月起于今担任中信建投中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金 基金经理、2024年12月起于今担任中信建投双鑫债券型证券投资基金基金经理。   杨志武先生:伯明翰大学货币银行与金融学硕士。曾任职于北京始创期货有限 就业公司期权及场外养殖品部从事养殖品投资与研究，中国海外期货股份有限公司 金融业务部从事养殖品投资与研究，中邮创业基金经管股份有限公司转变业务部从 事证券投资研究、权益投资部担任投资经理。2022年3月加入中信建投基金经管有 限公司，现任中信建投基金经管有限公司多元资产配置部行政负责东说念主、基金经理， 年3月起于今担任中信建投睿利无邪配置混杂型发起式证券投资基金基金经理， 券投资基金基金经理，2024年1月起于今担任中信建投致远混杂型证券投资基金基                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金经理。   本基金历任基金经理：2021年10月22日至2023年2月26日，许健、刘锋；2023 年2月27日至2023年8月10日，许健；2023年8月11日至2024年12月30日，许健、杨 志武；2024年12月31日于今，潘泓宇、杨志武。   许健，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信银行 股份有限公司固定收益投资经理。2016年12月加入中信建投基金经管有限公司，现 任中信建投基金经管有限公司固定收益部行政负责东说念主、基金经理。   于智翔，英国杜伦大学金融学博士。曾任工银瑞信基金经管有限公司固定收益 部研究员、工银瑞信投资经管有限公司投资经理。2022年3月加入中信建投基金管 理有限公司，现任中信建投基金经管有限公司固定收益研究部负责东说念主、基金经理。   杨龙龙，对外经济贸易大学金融学硕士。2015年7月加入中信建投基金经管有 限公司，曾任特定资产经管部投资经理助理、投资经理，现任中信建投基金经管有 限公司固定收益部基金经理。   李照男，北京大学概率论与数理统计学博士。曾任中国工商银行股份有限公司 金融市集部固定收益处来往员。2022年7月加入中信建投基金经管有限公司，现任 中信建投基金经管有限公司固定收益部基金经理。   潘泓宇，简历同上。   三、基金经管东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金鉴识经管，                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 鉴识记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正打算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予秘密，不向 他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科照应人提供服务需要提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料不低于法律法例端正的最低期限； 投资者无意按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的步履承担就业； 律步履； 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   四、基金经管东说念主承诺 办法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面控 制轨制，采取有用按序，贯注作恶步履的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关系的来往行动；   （7）草率背负，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例以及中国证监会端正遮盖的其他步履。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 联系法律法例及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪策动；   （2）违反法律法例、基金合同或托管条约；   （3）故意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、侵略、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、销耗权柄，不按照端正履行职责；   （7）暴露在职职期间细察的联系证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或暴露因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往行动；   （8）协助、接受托付或以其他任何时局为其他组织或个东说念主进行证券来往；   （9）违反证券来往所业务司法，利用对敲、倒仓等作恶妙技把持市集价钱， 侵略市集次第；   （10）贬损同行，以缓助我方；   （11）在公开信息透露和告白中故意含有空虚、误导、欺骗成份；   （12）以不高洁妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例以及中国证监会遮盖的步履。   （1）依照联系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系端正， 暴露在职职期间细察的联系证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往 行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往偏执他行动。   五、基金经管东说念主的里面禁止轨制                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   里面禁止是指基金经管东说念主为贯注和化解风险，保证策动运作得当基金经管东说念主发 展辩论，在充分探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实 施禁止圭表与禁止按序而形成的系统。基金经管东说念主结合自身具体情况，建立了科学 合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，并制定了科学完善的里面禁止轨制。   （1）保证基金经管东说念主策动运作盲从国度法律法例和行业监管司法，自发形成 遵法策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）贯注和化解策动风险，缓助策动经管效益，确保策动业务的稳健运行和 受托资产的安全完好意思，完结连续、巩固、健康发展。   （3）确保基金经管东说念主和基金财务偏执他信息果然凿、准确、实时、完好意思。   （1）健全性原则。里面禁止机制遮盖基金经管东说念主的各项业务、各个部门和各 级东说念主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的里面禁止妙技和方法，建立合理的里面禁止程 序，重视里面禁止的有用践诺。   （3）零丁性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的建立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的策动经管方法镌汰运作成本， 缓助经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。   基金经管东说念主的里面禁止要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭就业 制、表率的岗亭经管按序、完好意思的信息府上保全系统、严格的授权禁止、有用的风 险贯注系统和快速反应机制等。基金经管东说念主盲从国度联系法律法例，免除正当合规 性原则、全面性原则、审慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面禁止制 度。里面禁止的内容包括投资经管业务禁止、信息透露禁止、信息时期系统禁止、 管帐系统禁止以及里面稽核禁止等。                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的透露确凿、准确。   （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和基金经管东说念主业务发展握住完善里面禁止 轨制。                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙17号   法定代表东说念主：霍学文   成随机间：1996年01月29日   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币2114298.4272万元   存续期间：连续策动   磋议东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管履历批准文号：中国证监会证监许可2008776号   策动领域：收受公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内结算；办理 票据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务；办理 场地财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信访问、盘考、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；灵通式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督经管委员会批准的其它业务。   北京银行成立于1996年，抢持时间机遇，接踵完结引资、上市、跨区域等发展 冲破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家 庄、乌鲁木王人、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市竖立630余家分支机构。连年 来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运才智、经管方式                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) “五大转型”，着力竖立伴您一世的银行、专精特新第一溜、投行驱动的交易银 行、成就东说念主才设想的银行、东说念主工智能驱动的交易银行等特色银行，勤奋于打造一家 不相同、有特色、让东说念主想得起、难忘住、用得上、受尊敬的银行。   限制2024年9月末，北京银行资产总额4.03万亿元，2024年前三季度完结归母 净利润206.18亿元，成本收入比27.78%，不良贷款率1.31%，拨备遮盖率209.73%， 成本充足率13.35%，各项策动方针均达到海外银行业先进水平。品牌价值达 续11年踏进全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的策动事迹和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“寰球端淑单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市交易零 售银行”“最好区域性银行”“最好营救中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企 业”“中国社会就业优秀企业”“最具连续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企 业”“最受尊敬银行”“最值得匹夫信托的银行机构”“中国优秀企业公民”“最 佳供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003年加入北京银行，具有20余年银行从业经历。历任北京银行公 司银行部总经理助理、北京银行公司银行部副总经理，2023年加入总行资产托管 部，现任北京银行资产托管部总经理。   北京银行资产托管部充分阐述手脚新兴托管银行的高源流上风，搭建了由高素 质东说念主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统经管 岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东说念主员等鉴识具有相应的管帐核算、资产估值、资金 计帐、投资监督、风险禁止等方面的专科学问和丰富的业务训导。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的策动理念，严格履行托管东说念主 的各项职责，切实重视基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经 过多年稳步发展，北京银行托管资产限制握住扩大，托管业务品种握住加多，已形 成包括证券投资基金、基金专户宽宥、证券公司资产经管计划、信托计划、银行理 财、保障资金、股权投资基金等居品在内的托管居品体系，北京银行专科高效的托 管服务赢得了客户的普通高度认同。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   限制2024年9月末，北京银行共托管证券投资基金96只，限制共计1454亿元。   二、基金托管东说念主的里面禁止轨制   手脚基金托管东说念主，北京银行严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行业监管 规章和本行联系经管端正，遵法策动、表率运作、严格经管，确保基金托管业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保联系信息果然凿、准确、完好意思、实时披 露，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   北京银行总行竖立内控与操作风险经管委员会，负责审议总行遑急里面禁止制 度、经由，开展总行里面禁止体系竖立辩论，并组织实施。总行法律合规与内控部 手脚里面禁止经管职能部门，牵头本行里面禁止体系的统筹辩论、组织落实和查抄 评估，总行审计部履行对里面禁止的监督职能，负责对本行里面禁止的充分性和有 效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。   （1）全遮盖原则。里面禁止应当团结决策、践诺和监督全过程，遮盖各项业 务经由和经管行动，遮盖扫数部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可 查。   （2）制衡性原则。里面禁止在治理结构、机构建立及权责分派、业务经由等 方面形成相互制约、相互监督机制。   （3）审慎性原则。里面禁止应当坚持风险为本、审慎策动的理念，尤其是设 立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面禁止应与本行经管模式、业务限制、居品复杂进程、 风险气象等相适应，并根据情况变化实时进行治愈。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面禁止轨制体系，建立了业务经管制 度、里面禁止轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业 务东说念主员均具备从业履历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权就业实行 蚁集禁止，制约机制严格有用；业务印记按规程看护、存放、使用，账户府上严格 看护，未经授权不得巡视；业务操作区实行零丁顽固经管，配备音像监控；业务信                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 息由专职业务东说念主员负责复核、信息透露，贯注泄密；业求完结系统自动化操作，有 效驻防东说念主为操作风险的发生；时期系统完好意思、零丁。  三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办 法》的关系端正，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其 他联系端正，或者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，立即通告基金经管东说念主，并 实时向证券监督经管机构禀报。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来往圭表依然生 效的投资指示违反法律、行政法例和其他联系端正，或者违反基金合同约定的，应 当立即通告基金经管东说念主，并实时向证券监督经管机构禀报。                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）直销中心 称呼：中信建投基金经管有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表东说念主：黄凌 办公地址：北京市东城区向阳门内大街188号鸿安海外大厦6层 传真：010-56161088 磋议东说念主：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 磋议东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 磋议东说念主：林大千                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （3）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东说念主：霍学文 磋议东说念主：周黎 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （4）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 磋议东说念主：刘军祥 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （5）祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市福田区益田路5023号祥瑞金融中心 法定代表东说念主：谢永林 磋议东说念主：朱琴 网址：http://bank.pingan.com 客户服务电话：95511 （6）宁波银行股份有限公司（同行易管家） 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东说念主：陆华裕 磋议东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话：95574 （7）北京农村交易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：关文杰 磋议东说念主：王婉姝、孙烨 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （8）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表东说念主：葛仁余 磋议东说念主：徐继军 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319、025-52890919 （9）招商银行股份有限公司招赢通 住所：深圳市福田区深南正途7088号 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号 法定代表东说念主：缪建民 磋议东说念主：闵若晗 网址：http://fi.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （10）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：王人凌峰 磋议东说念主：陈臣 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050                                 中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     （11）和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街22号1002室     办公地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室     法定代表东说念主：章知方     磋议东说念主：陈慧慧     网址：www.licaike.com     客户服务电话：400-920-0022     （12）上海陆享基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元     法定代表东说念主：粟旭     磋议东说念主：李佳     网址：www.luxxfund.com     客户服务电话：400-168-1235     （13）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港调解区前湾沿途1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼     法定代表东说念主：杨峻     磋议东说念主：刘鸣     网址：www.txfund.com     客户服务电话：95017、4000-890-555     （14）诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层     办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼     法定代表东说念主：吴卫国     磋议东说念主：吕本泉     网址：www.noah-fund.com     客户服务电话：400-821-5399                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     （15）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     磋议东说念主：龚江江     网址：www.jjmmw.com.cn     客户服务电话：4006-788-887     （16）上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦     法定代表东说念主：其实     磋议东说念主：屠彦洋     网址：www.1234567.com.cn     客户服务电话：95021、400-1818-188     （17）上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元     办公地址：中国(上海)目田贸易查验区张杨路500号10楼     法定代表东说念主：陶怡     磋议东说念主：鲁育铮、赫崇喆     网址：www.howbuy.com     客户服务电话：400-700-9665     （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号     法定代表东说念主：王珺     磋议东说念主：韩爱彬     网址：www.fund123.cn     客户服务电话：95188-8                               中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) （19）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东说念主：张跃伟 磋议东说念主：高浩辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （20）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表东说念主：吴强 磋议东说念主：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （21）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江海外金融广场53层 法定代表东说念主：李兴春 磋议东说念主：伍豪 网址：www.leadfund.com.cn 客户服务电话：95733、400-032-5885 （22）嘉实金钱经管有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表东说念主：张峰 磋议东说念主：李雯 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （23）北京创金启富基金销售有限公司                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座概述楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 磋议东说念主：张海洋 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （24）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区竖立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区龙湖西宸海外B座12楼 法定代表东说念主：杨远芬 磋议东说念主：史若芬 网址：www.puyifund.com 客户服务电话：400-080-3388 （25）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 磋议东说念主：丛瑞丰 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305-8 （26）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表东说念主：王伟刚 磋议东说念主：于伟伟 网址：www.hcjijin.com 客户服务电话：400-055-5728 （27）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     办公地址：北京市向阳区望京浦项中心B座19层     法定代表东说念主：王人剑辉     磋议东说念主：杨家明     网址：www.niuniufund.com     客户服务电话：400-616-7531     （28）北京济安基金销售有限公司     住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号11层1105     法定代表东说念主：杨健     磋议东说念主：李海燕     网址：www.jianfortune.com     客户服务电话：400-673-7010     （29）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查验区浦明路1500号8层M座     办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼     法定代表东说念主：简梦雯     磋议东说念主：马烨滢     网址：www.520fund.com.cn     客户服务电话：400-799-1888     （30）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号     法定代表东说念主：尹彬彬     磋议东说念主：陈东     网址：www.66liantai.com     客户服务电话：400-118-1188     （31）北京坤元基金销售有限公司     住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816 号                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京金钱中心写字楼A座30层3001B 法定代表东说念主：杜福胜 磋议东说念主：郭好意思玲 网址：www.kunyuanfund.com 客户服务电话：4006498989 （32）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东说念主：彭浩 磋议东说念主：孔安琪 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：400-004-8821 （33）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 磋议东说念主：李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （34）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表东说念主：黄欣 磋议东说念主：陆欣 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （35）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   法定代表东说念主：郑新林   磋议东说念主：邓琦   网址：www.pytz.cn   客户服务电话：021-68889082   （36）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室   办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利海外广场北塔33楼、8楼   法定代表东说念主：肖雯   磋议东说念主：邱湘湘   网址：www.yingmi.cn   客户服务电话：020-89629066   （37）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开辟区科创十一街18号院A座   法定代表东说念主：邹保威   磋议东说念主：姜颖   网址：http://jr.jd.com   客户服务电话：95118、400-098-8511   （38）上海云湾基金销售有限公司   住所：中国（上海）目田贸易查验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-   办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼   法定代表东说念主：冯轶明   磋议东说念主：江辉   网址：www.zhengtongfunds.com   客户服务电话：400-820-1515   （39）深圳市前海排排网基金销售有限就业公司   住所：深圳市前海深港调解区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号    法定代表东说念主：杨柳    磋议东说念主：林丽    网址：www.ppwfund.com    客户服务电话：400-666-7388    （40）上海中欧金钱基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路479号1008-1室    办公地址：上海市虹口区公说念路18号8栋嘉昱大厦6层    法定代表东说念主：许欣    磋议东说念主：刘弘义    网址：www.zocaifu.com    客户服务电话：400-100-2666    （41）上海中原金钱投资经管有限公司    住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东说念主：毛淮平    磋议东说念主：张静怡    网址：www.amcfortune.com    客户服务电话：400-817-5666    （42）洪泰金钱（青岛）基金销售有限就业公司    住所：山东省青岛市市北区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户    法定代表东说念主：李赛    磋议东说念主：张萌    网址：www.hongtaiwealth.com    客户服务电话：400-8189-598    （43）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层    法定代表东说念主：张皓    磋议东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    客户服务电话：400-990-8826    （44）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市向阳区光华路10号    法定代表东说念主：王常青    磋议东说念主：刘畅    网址：www.csc108.com    客户服务电话：95587、4008-888-108    （45）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号    法定代表东说念主：霍达    磋议东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    客户服务电话：95565    （46）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦，北京市向阳区亮 马桥路48号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    磋议东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    客户服务电话：95548    （47）申万宏源证券有限公司                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东说念主：杨周密 磋议东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （48）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表东说念主：杨华辉 磋议东说念主：王仙鹤 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （49）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号 法定代表东说念主：段文务 磋议东说念主：周楷钰 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517、4008-001-001 （50）中信证券（山东）有限就业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表东说念主：肖海峰 磋议东说念主：赵如意 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （51）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   办公地址：苏州工业园区星阳街5号   法定代表东说念主：范力   磋议东说念主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   客户服务电话：95330   （52）东方证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，上海市黄浦区中山南 路318号2号楼3-6层，12层，13层，22层，25-27层，29层，32层，36层，38层   法定代表东说念主：金文忠   磋议东说念主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   客户服务电话：95503   （53）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01），1001室   办公地址：广州市河汉区临江正途395号合利天德广场T1楼10层   法定代表东说念主：胡伏云   磋议东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   客户服务电话：95548   （54）东莞证券股份有限公司   住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼   法定代表东说念主：陈照星   磋议东说念主：彭淑娴   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （55）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概述楼                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概述 楼，北京市西城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼    法定代表东说念主：祝艳辉    磋议东说念主：阴冠华    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （56）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    磋议东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584、4008-888-818    （57）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20 楼2005室    法定代表东说念主：王献军    磋议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （58）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    磋议东说念主：吴阳    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538                                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     （59）第一创业证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼     法定代表东说念主：吴礼顺     磋议东说念主：王雯     网址：www.firstcapital.com.cn     客户服务电话：95358     （60）中国中金金钱证券有限公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601- L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南角中 国华润大厦46楼     法定代表东说念主：高涛     磋议东说念主：李佩钊     网址：www.ciccwm.com     客户服务电话：95532、400-600-8008     （61）东方金钱证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦     法定代表东说念主：戴彦     磋议东说念主：付佳     网址：www.18.cn     客户服务电话：95357     （62）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号     办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦     法定代表东说念主：冉云     磋议东说念主：陈瑀琦     网址：www.gjzq.com.cn                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话：95310 （63）华宝证券股份有限公司 住所：上海目田贸易查验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海目田贸易查验区浦电路370号2、3、4层 法定代表东说念主：刘加海 磋议东说念主：刘之蓓 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （64）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星金钱广场1号楼B座14层 办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表东说念主：王树科 磋议东说念主：张爽爽 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （65）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区建外街说念景辉街33号院1号楼阳光金融中心8层 法定代表东说念主：李科 磋议东说念主：杨超 网址：http://fund.sinosig.com 客户服务电话：95510 （66）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：白涛 磋议东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金，并在基金经管东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：中信建投基金经管有限公司  住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室  法定代表东说念主：黄凌  办公地址：北京市东城区向阳门内大街188号鸿安海外大厦6层  电话：010-59100230  传真：010-59100298  磋议东说念主：谭保民  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陆奇  磋议东说念主：陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  法定代表东说念主：毛鞍宁  磋议东说念主：王珊珊  磋议电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：王珊珊、朱燕                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  第六部分 基金的召募   一、本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏执他联系端正召募，经2021年4月19日中国证监会证监许可〔2021〕1373号文 件准予召募注册。   本基金为契约型灵通式债券型证券投资基金，基金存续期限为不如期。召募期 自2021年9月22日至2021年10月20日，共召募437，156，293.47份基金份额，召募户 数为3，990户。   二、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为A类基金份额。 根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类基金份额和C类基金份额鉴识建立代码。由于基金用度的不同，本基 金A类基金份额和C类基金份额将鉴识打算基金份额净值，打算公式为打算日种种别 基金资产净值除以打算日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采取认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金经管东说念主 可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适应 圭表后治愈基金份额类别建立、住手现存基金份额类别的销售、治愈现存基金份额 类别的费率水平或者加多新的基金份额类别等，治愈实施前基金经管东说念主需依照《信 息透露办法》的端正实时公告。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效的时候   本基金基金合同已于2021年10月22日成效，自该日起，本基金经管东说念主正经脱手 经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气20个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在如期禀报中给予透露；连 续60个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个就业日内向中国证监会禀报 并薄情措置决策，如连续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在 招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构并 在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平日来往日的来往时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时候变更或其他 特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的治愈，但应在 实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   本基金已于2022年1月20日起脱手办理日常申购、赎回等业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候薄情申购、赎回或转变请求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 登记机构阐明的不得驱除；                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金经管东说念主必 须在新司法脱手实施前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构端正的圭表，在灵通日的具体业务办理时候内薄情申 购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎 复活效。投资者赎回请求成效后，基金经管东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大批赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系条件处理。遇来往所或来往市集数据传输延长、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能禁止的成分影响 业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金经管东说念主应以来往时候扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日手脚申购或赎 回请求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来往的有用性进 行阐明。T日提交的有用请求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构端正的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还 给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售机构 照实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于请求的阐明情况，投资者应实时查询，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投 资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 名额为东说念主民币100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心初次申购 基金份额的最低名额为东说念主民币20，000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机构 对最低申购名额及来往级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 金份额；基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔来往类业务（如 赎回、基金转变、转托管等）导致单个基金来往账户的基金份额余额少于1份时， 余额部分基金份额必须一同赎回。在得当法律法例端正的前提下，各销售机构对赎 回份额限制有其他端正的，需同期免除该销售机构的关系端正。 理东说念主的届时公告为准。 金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等按序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 经管东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述按序对基金限制给予禁止。具 体请参见关系公告。 额等数目限制。基金经管东说念主必须在治愈实施前依照《信息透露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费   本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。C类基金份额 不收取申购用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购费率按每笔申购请求单独计 算。申购费率如下：                    A 类基金份额     申购金额（含申购费）                       申购费率                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         C 类基金份额                         申购费率为 0   本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下：          连续持有期                         赎回费率           小于 7 日                        1.50%      大于即是 7 日，小于 30 日                   0.10%       大于即是 30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，其中坚连续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财 产；坚连续持有期不少于7日的投资者，本基金将不低于赎回费总额的25%计入基金 财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公 告。 持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计划，如期或不 如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手 续并提前通告基金托管东说念主后，基金经管东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费 率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除关系法律法例以及监 管部门、自律司法的端正。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者采取申购A类基金份额，则申购份额的打算公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资40，000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为   净申购金额=40，000.00/（1+0.80%）=39，682.54元   申购用度=40，000.00-39，682.54=317.46元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29份   即：投资东说念主投资40，000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为 金份额。   （2）若投资东说念主采取申购C类基金份额，则申购份额的打算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份   即投资东说念主投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额的基金份额净值为1.0500元，则其得到47，619.05份C类基金份额。   若投资者赎回基金份额（A类或C类），则赎回金额的打算公式为：                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值    赎回用度=赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：假定某投资者赎回A类（或C类）基金份额100，000份，该笔份额持有时候 为20日，则对应的赎回费率为0.10%，假定赎回当日A类（或C类）基金份额净值是    赎回金额=100，000×1.0600=106，000.00元    赎回用度=100，000×1.0600×0.10%=106.00元    净赎回金额=106，000.00-106.00=105，894.00元    即：投资者赎回本基金100，000份A类（或C类）基金份额，持有期限为20日， 假定赎回当日A类（或C类）基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为    某类基金份额净值=该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总和    本基金A类基金份额和C类基金份额鉴识建立代码，鉴识打算和公告两类基金份 额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的打算，保留到少许点 后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 两类基金份额净值在今日收市后鉴识打算，并在T+1日内鉴识公告。遇特殊情况， 经履行适应圭表，不错适应延长打算或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 资东说念主的申购请求。 资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 给与估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金经管东说念主应当采取暂停接受基金申购请求的按序。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 额的比例达到或者跨越50%，或者变相藏匿50%蚁集度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 给与估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金经管东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的按序。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付；如                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎 回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分予 以驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公 告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份额总和后 的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时，按 平日赎回圭表践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有穷苦或以为 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回请求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，将自动转入下 一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回请求将被驱除。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）如发生大批赎回且存在单个灵通日内单个基金份额持有东说念主请求赎回的基 金份额占前一灵通日基金总份额的比例跨越30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基 金份额持有东说念主跨越前述约定比例的赎回请求实施宽限赎回，宽限的赎回请求与下一                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的种种基金份额净值为基础计 算赎回金额。如下一灵通日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述 比例约定的，陆续按前述司法处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个灵通日内请求 赎回的基金份额占前一灵通日基金总份额的比例低于前述比例。然则，如该持有东说念主 在提交赎回请求时采取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。   对于该基金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回请求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气2个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金经管东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回 款项，但不得跨越20个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书端正的其他方式在3个来往日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法， 并在2日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的两类基金份额净值。 《信息透露办法》的端正在端正媒介刊登公告。   十二、基金转变   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关系规 则由基金经管东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前在合 理时候内通告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 产生的非来往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系府上，对于得当条件的非来往过户请求按基金登记机构的端正办 理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。   十五、如期定额投资计划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金经管东说念主另行 端正。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或关系公告。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金在严格禁止风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管 理，追求基金资产的永远稳健升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、 场地政府债券、可转变债券（含分离来往可转债）、可交换债券偏执他经中国证监 会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约 进款、如期进款偏执他银行进款）、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关系端正）。   本基金主动投资的信用债的信用评级为AA（含）及以上，除短期融资券、超短 期融资券之外的信用债给与债项评级，短期融资券、超短期融资券给与主体评级， 本基金投资信用债将免除以下比例限制：①本基金投资于AA评级信用债的比例不高 于信用债持仓的20%；②本基金投资于AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的   本基金持有信用债券期间，要是其评级下落、基金限制变动、变现信用债支付 赎回款项、出现信用风险治愈持仓等使得信用债投资不再得当上述约定，应实时调 整至得当约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东说念主采取的评级机构出具 的债券信用评级。本基金所指信用债券包括金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、可转变债券（含分离来往可转 债）、可交换债券等除国债、央行票据、场地政府债和政策性金融债之外的、非国 家书用担保的债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 换债券（含分离来往可转债）、可交换债券的比例不跨越基金资产总值的20%；每个 来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金给与从上至下的策略，通过对宏不雅经济基本面（包括经济运行周期、财 政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情 况、证券市集估值水对等）的深入研究，分析股票市集、债券市集、货币市集三大 类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现款之间的投资比 例进行动态治愈。   （1）类属配置策略   本基金将根据历史收益率的数目分析、特定类属的基本面分析，确定国债、金 融债、企业债、公司债等不同债券板块之间的相对投资价值，制定相应债券类属配 置策略，并根据市集变化实时进行治愈。   （2）久期经管策略   本基金将通过追踪分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金面情况，结合对财政 政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而斟酌金融市集利率水平变动趋 势。在预期利率水平合座下落时，加多组合久期，以较多地取得债券价钱上升带来 的收益，在预期利率合座水平上升时，减小组合久期，以藏匿债券价钱下落的风 险。   （3）收益率弧线策略   本基金在研判收益率弧线时局变化的基础上，对资产组合中的长、中、短期债                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 券占比进行合理配置，当令给与追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变 化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态治愈。   （4）回购放大策略   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研判 和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。本基 金将在禁止合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以偏执他投 资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购 成本的债券以偏执他赚钱契机从而取得杠杆放大收益。   （5）信用债券投资策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的策动气象、财务方针等情 况，对其信用风险进行评估，以此手脚信用债券采取的基本依据。根据对改日债券 市集的判断，基金给与政策性配置与战术性来往结合的方法，买入并持有中枢资 产，同期结合市集上出现的契机利用信用利差策略进行战术来往。   （6）可转变债券、可交换债券投资策略   可转变债券、可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有叛逆 下行风险、共享股票价钱高潮收益的脾性。本基金将通过相对价值分析、基本面研 究、估值分析、债券条件分析，采取公司基本素养优良、其对应的基础证券有着较 高高潮后劲的可转变债券和可交换债券进行投资。   在严格禁止风险、保持资产流动性的前提下，本基金将戒指参与股票等权益类 资产的投资，以加多基金收益。本基金通过采取基本面邃密、流动性高、风险低、 具有中永远高潮后劲的股票进行漫步化组合投资，禁止流动性风险和非系统性风 险，追求股票投资组合的永远巩固升值。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析 相结合的方式，筛选具有相比上风的存托凭证手脚投资标的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、来往活跃的期货合约，通过对基本面和资金面的分析，对国债市集走 势作念出判断，以手脚确定国债期货的头寸办法和额度的依据，通过多头或空头套期                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 保值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分探究国债期货的收益性、流动性 及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险，以达到镌汰投资组合的合座风险的目 的。   资产营救证券是指由金融机构手脚发起机构，将信贷资产等具有巩固现款流的 资产信托给受托机构，由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其 收益的证券。本基金通过对资产池结构和质料的追踪检会、分析资产营救证券的发 行条件、预估提前偿还率变化对资产营救证券改日现款流的影响，严慎投资资产支 持证券。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等资产的比例不跨越基金资产的20%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得跨越该 资产营救证券限制的10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产营救证 券，不得跨越其种种资产营救证券共计限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资尺度，应在评级禀报                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 发布之日起3个月内给予全部卖出；    （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （11）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跨越该上市公司可运动股票的30%；澈底按照联系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 成分以至基金不得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （13）基金经管东说念主承诺，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为来往敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约 定的投资领域保持一致；    （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；    （15）本基金参与国债期货投资时：在职何来往日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得跨越基金资产净值的15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期 货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计 算）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何来往日内来往 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来往日基金资产净值的    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与 国内照章刊行上市的股票合并打算；    （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分以至基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在10个来往日内进行治愈，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起脱手。基 金托管东说念主不因提供监督而对基金经管东说念主作恶违纪投资等承担任何就业。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、把持证券来往价钱偏执他不高洁的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正遮盖的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、践诺控 制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来往的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持 有东说念主利益优先原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱践诺。关系来往必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予披 露。要紧关联来往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。基金托管东说念主对基 金经管东说念主的作恶违纪投资等上述事项不承担任何就业和由此形成的任何损失。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制的，基金经管东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)    五、事迹相比基准    中债概述指数收益率*85%+沪深300指数收益率*10%+银行活期进款利率(税 后)*5%    中债概述指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，其样本领域涵盖银行间 市集和来往所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行票据等扫数主要债券 种类，具有普通的市集代表性，无意反应中国债券市集的总体走势。沪深300指数 是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券来往所流动性好、限制最大的 手脚事迹相比基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。    要是今后市集中出现更具有代表性的事迹相比基准，或者更科学的事迹相比基 准，或者上述基准指数住手发布，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹比 较基准，基金经管东说念主以为有必要作相应治愈时，本基金经管东说念主不错依据重视基金份 额持有东说念主利益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并履行适应圭表后，变更本基金的 事迹相比基准。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混杂型 基金、股票型基金。    七、基金经管东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。      九、基金投资组合禀报      基金经管东说念主的董事会及董事保证本禀报所载府上不存在空虚记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容果然凿性、准确性和完好意思性承担个别及连带就业。      基金托管东说念主北京银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2025年1月复核了 本禀报中的财务方针、净值阐述和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在空虚 记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合禀报所载数据限制2024年9月30日（摘自本基金2024年第3季度报 告），本禀报中所列财务数据未经审计。      （一）禀报期末基金资产组合情况                                              占基金总资产的比例 序号          边幅          金额(元)                                                 （%）      其中：股票                               -               -      其中：债券                   58，931，695.72          87.00          资产营救证券                          -               -      其中：买断式回购的买入                                          -               -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计      （二）禀报期末按行业分类的股票投资组合      无余额。                                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)         无余额。         （三）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细         无余额。         （四）禀报期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                 占基金资产净     序号               债券品种                   公允价值(元)                                                                 值比例（％）               其中：政策性金融债                           21，007，721.31      31.74      （五）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                                  占基金资产 序号 债券代码              债券称呼          数目（张）          公允价值(元)         净值比例                                                                    （％）         （六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产营救证 券投资明细         无余额。         （七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)     无余额。     （八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     无余额。     （九）禀报期末本基金投资的股指期货来往情况说明     无。     （十）禀报期末本基金投资的国债期货来往情况说明     无。     （十一）投资组合禀报附注 司在禀报编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行江苏省分行的处罚，兴业银行股份有 限公司在禀报编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局福建监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表得当关系法律法例、基金合同及 公司轨制的端正。除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的发 行主体出现本期被监管部门立案访问，或在禀报编制日前一年内受到公开申斥、处 罚的情形。     序号           称呼                     金额(元)                                                      占基金                                                      资产净 序号       债券代码      债券称呼            公允价值（元）                                                      值比例                                                       (%)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)  无余额。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                     中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年9月30日。     基金经管东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     中信建投双鑫债券A                              事迹相比基            净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                        准收益率标              ①-③      ②-④              ①    尺度差② 准收益率③                               准差④ 月 1 日- 月 30 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日-           -2.49% 0.16%     -1.79%     0.13%   -0.70%   0.03% 月 31 日 月 22 日 （基金合同 成效日）- 月 31 日     中信建投双鑫债券C                              事迹相比基            净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                        准收益率标              ①-③      ②-④              ①    尺度差② 准收益率③                               准差④ 月 1 日- 月 30 日                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 月 1 日-           -0.05% 0.12% 0.63%  0.08% -0.68% 0.04% 月 31 日 月 1 日-           -2.88% 0.16% -1.79% 0.13% -1.09% 0.03% 月 31 日 月 22 日 （基金合同 成效日）- 月 31 日 益率变动的相比      中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种证券、银行进款本息和基金应收申购款偏执 他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产 账户相零丁。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场合的来往日以及国度法律法例端正 需要对外透露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐 准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且无意获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 来往日的报价不成确凿响应公允价值的，应酬报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征 探究。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有敷裕可 利用数据和其他信息营救的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行治愈并确定公允价值。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如 最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事 件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近来往市价，确定 公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转变债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时期确定公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产营救证券，给与估值时期确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以阐明估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应给与估值时期确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，给与估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会联系端正确定公允价值。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估 值。 值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除关系法律法例以及监管部门、 自律司法的端正。 国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表 及关系法律法例的端正或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金净值的打算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 失以及因该来往日基金资产净值打算顺延诞妄而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。   五、估值圭表 该类基金份额的余额数目打算，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金 经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制，具体可参见基金经管东说念主 届时的关系公告。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主每个就业日打算基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公 告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按 约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的按序确保基金资产估值的 准确性、实时性。当本基金A类或C类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发 生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，裂缝的责 任东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄就业方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄就业方承担；由 于估值诞妄就业方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值错                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 误就业方对径直损失承担补偿就业；若估值诞妄就业方依然积极调解，何况有协助 义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值 诞妄就业方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值诞妄就业方仍应酬估值诞妄负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄就业方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的 总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄就业方。   （4）估值诞妄治愈给与尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的 原因确定估值诞妄的就业方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的就业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值打算出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的按序贯注损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业 另有通行作念法，基金经管东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和两类基金份额净值由基金经管东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进 行复核。基金经管东说念主应于每个就业日来往扫尾后打算当日的基金资产净值和两类基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐明后发送给基 金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情形的处理 所形成的误差不手脚基金资产估值诞妄处理； 机构发送的数据诞妄等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适应、 合理的按序进行查抄，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金份额净值打算错 误，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极 采取必要的按序镇定或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火3个月可不进行收 益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 的两类基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同等收益分派权；   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基金 经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金收益分派的联系业务司法进行治愈，并 实时公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，恒指期货基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。经管费的打算方 法如下：   H1＝E×0.60%÷当年天数   H1为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的打算 方法如下：                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   H2＝E×0.15%÷当年天数   H2为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H3＝Ec×0.40%÷当年天数   H3为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   Ec为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前3 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按 照关系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费。   五、基金税收   本基金支付给经管东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 和国证券法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)             第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险经管端正》、《基金合同》偏执他联系端正。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息果然凿性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予透露的基金信息 通过得当中国证监会端正条件的用以进行信息透露的寰球性报刊（以下简称“端正 报刊”）及《信息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介 透露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开透露的信息府上。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上纲领 份额持有东说念主大会召开的司法及具体圭表，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息透露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 绝行运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更 的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上纲领，并登载在端正网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、基金合 同和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站 上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露 招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合 同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在端正网站透露一次两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的两类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半年 度和年度临了一日的两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度 禀报登载在端正网站上，并将年度禀报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度报 告中的财务管帐禀报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中 期禀报登载在端正网站上，并将中期禀报指示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度禀报，将 季度禀报登载在端正网站上，并将季度禀报指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期 禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下透露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中透露基金组联合产情况偏执流动 性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时禀报书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际禁止东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 式和费率发生变更； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）线路公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集华贵传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，关系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开线路。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐禀报   基金合同隔绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在端正网站上，并将 计帐禀报指示性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资于国债期货的信息   基金经管东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更 新）等文献中透露国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资 政策和投资办法等。   （十二）投资于资产营救证券的信息                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金经管东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中透露其持有的资产营救证券总额、 资产营救证券市值占基金净资产的比例和禀报期内扫数的资产营救证券明细。基金 经管东说念主应在基金季度禀报中透露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产营救 证券明细。   （十三）投资证券公司短期公司债券的信息透露   基金经管东说念主应当根据法律法例端正在临时公告和如期禀报中实时透露投资证券 公司短期公司债券的情况。   （十四）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的端正进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十五）本基金投资存托凭证的信息透露依照国内上市来往的股票践诺。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及高 级经管东说念主员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息披 露内容与格式准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金计帐禀报等公开 透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采取一家报刊透露本基金信息。基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证关系报送信息果然凿、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于端正媒介透露信息，何况在不 同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律认识书的专科                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后10年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、中国证监会端正或基金合同约定的其他情况。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中华东说念主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并透露专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求和转变转入 请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求和转变转出 请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求和转变转出请求，并支付赎回款项和转变转 出款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购等业务。本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。 大批赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一灵通日主袋账户总份 额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 经管东说念主打算各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个来往日内完成对主袋账户投资组 合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金经管东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   隔绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所进行审计并透露专项审计认识。   五、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息披 露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期禀报中透露禀报期内特定资产 处置进展情况，透露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   六、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招 募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、关系端正不一致的，以届 时的法律法例、关系端正为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，可径直对本部天职容 进行修改、治愈或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资器具，其主邀功能是漫步 投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等无意提 供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身 的经管风险、时期风险和合规风险等。大批赎回风险是灵通式基金所私有的一种风 险，即指本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份额总和 后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的10%时，投资东说念主将可能无法实时取得赎 回款项。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一 般来说，基金的预期收益越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当正经阅读基金合同、《招募说明书》、基金居品府上纲领等基金法律 文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、 资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相适应，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是招引投资东说念主进行永远投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。但 是如期定额投资并不成藏匿基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也 不是替代储蓄的等效宽宥方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或缓助基金投资收益。以1.00元发售面值开展基金召募或因分成等 步履导致基金份额净值治愈至1.00元发售面值或1.00元近邻，在市集波动等成分的 影响下，基金投资仍有可能出现失掉或基金净值仍有可能低于发售面值。   基金经管东说念主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对 本基金事迹阐述的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢畅”原则，在 作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负 担。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、市集风险   证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投资热沈和来往轨制等多样成分的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的脾性，而宏不雅经济 运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市集供求气象的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货彭胀，基金投资于证券 所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的践诺收益下落，影响基金资产 的保值升值。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管时期等关系性 较大，本基金可能因为基金经管东说念主的成分而影响基金收益水平。基金托管东说念主的经管 水平对基金收益水平也存在影响。   三、流动性风险                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金将濒临因市集来往量不及，导致证券不成赶紧、低成土产货蜕变为现款的 风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，以至本基金莫得敷裕的 现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、 场地政府债券、可转变债券（含分离来往可转债）、可交换债券偏执他经中国证监 会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约 进款、如期进款偏执他银行进款）、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关系端正）。   本基金的标的资产大部分为尺度化债券、股票等金融器具，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格禁止投资于流动受限资产的比例。   （3）大批赎回情形下的流动性风险经管按序   为应酬大批赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东说念主在以为支付投资东说念主 的赎回请求有穷苦或以为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，可能采取部分宽限赎回或减速支付赎回款项的流动性风 险经管按序，详备司法参见招募说明书第八部分的关系约定。未赎回的基金份额持 有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险经管器具，对赎回申 请进行戒指限制。基金经管东说念主不错采取备用的流动性风险经管应酬按序，包括但不 限于：   在此情形下，投资东说念主的赎回请求可能被拒却。                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平日情形下有所延长。  本基金坚连续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停 接受，或被减速支付赎回款项。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行治愈，使得市集的冲击成 本无意分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，基金经管东说念主打算各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不披 露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期禀报中透露禀报期末特定资产 可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产 的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的就业。  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、信用风险   基金在来往过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、拒却 支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   五、本基金私有的风险 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险常常是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法得志保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 来特地风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。信用风险是基金所投资 的资产营救证券之债务东说念主出现失约，或在来往过程中发生交收失约，或由于资产支 持证券信用质料镌汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失；利率风险是市集利率 波动会导致资产营救证券的收益率和价钱的变动；提前偿付风险是债务东说念主可能会由 于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产濒临再投资风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   六、其他风险 完善产生的风险；                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 平，从而带来风险；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)       第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主邻接的。   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载 在端正网站上，并将计帐禀报指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例规 定的最低期限。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)           第二十部分 基金合同内容纲领   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并 经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准 的其他用度；   （4）在法律法例和《基金合同》端正的领域内治愈本基金的认购费、申购 费、赎回费、销售服务费等其他用度，或在对现存基金份额持有东说念主利益无践诺性不 利影响的前提下变更收费方式；   （5）销售基金份额；   （6）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （7）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要按序保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （9）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （10）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》端正的用度；   （11）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （12）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在得当联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎 回、转变和非来往过户等业务司法；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金鉴识管 理，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的按序使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，履行信息透露及报                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 告义务；   （12）保守基金交易微妙，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予秘密，不向 他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系 府上不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时候发出，何况保 证投资者无意按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临赶走、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担就业；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，依《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定实时、足额取得基金托管费以及法律法例端正或监 管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，有权呈报中国证监会，并有权采取必要按序保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券/期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备敷裕的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互零丁；对所托管的不同的基金鉴识建立账户，零丁核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有规 定外，在基金信息公开透露前给予秘密，不得向他东说念主暴露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供，或 因托管东说念主上市的证券来往所要求透露的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主打算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具认识，说明 基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金 经管东说念主有未践诺《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应 的按序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上，保存时候 不低于法律法例端正的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临赶走、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 银行监管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿就业，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）正经阅读并盲从《基金合同》、招募说明书及基金居品府上纲领等信息披                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的有 限就业；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法   （一）召开事由   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）治愈基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或缓助销售服务费，但法律法 规要求治愈该等报酬尺度或缓助销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律法例、中国证监会另有端正的除外；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低销售服务费或镌汰赎回费、变更收费方 式、治愈基金份额类别建立；   （3）住手现存基金份额类别的销售、治愈现存基金份额类别的费率水平、或 者加多新的基金份额类别等；   （4）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构治愈联系基金认购、申购、赎 回、转变、非来往过户、转托管等业务司法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 经管东说念主召集。 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 通告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主薄情书面提议。基金经管东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告薄情提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主薄情书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面通告薄情提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并通告基 金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻滞、侵略。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大贯通告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执磋议方 式和磋议东说念主、书面表决认识寄交的截止时候和收取方式。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指 定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金经管东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票 遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法例、《基金合同》 和会议通告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个就业日内一语气公 布关系指示性公告；                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理 东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法 规、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现 场开会和通信方式开会的圭表进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列 明。 会议并表决的，授权方式不错给与纸质、收集、电话、短信或其他方式，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会辩论的其他事项。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇集议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条端正圭表确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以特地 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金 经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲解，不然提交符 合会议通告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当 会议通告端正的书面表决认识视为有用表决，表决认识隐晦不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后布告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起2日内在端正媒介上公告。要是给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主大 会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权得当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票；                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、《基金合同》变更和隔绝的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主邻接的。   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载 在端正网站上，并将计帐禀报指示性公告登载在端正报刊上。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时 有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事 东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港特地行政区、澳门 特地行政区和台湾地区法律）统领。   五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                               中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)           第二十一部分 基金托管条约的内容纲领    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：中信建投基金经管有限公司    住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室    办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座17、19层    法定代表东说念主：黄凌    成立日历：2013年9月9日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会证监许可〔2013〕    组织时局：有限就业公司    注册成本：30000万元东说念主民币    存续期间：长久存续    策动领域：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监会 许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：北京银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    法定代表东说念主：张东宁    成随机间：1996年1月29日    组织时局：股份有限公司（上市）    注册成本：东说念主民币2114298.4272万元    存续期间：连续策动    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行1995年12月28日《对于北京城市 调解银行开业的批复》（银复1995470号）    基金托管履历批准文号：证监许可2008776号                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   策动领域：收受公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内结算；办理 票据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务；办理 场地财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信访问、盘考、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；灵通式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督经管委员会批准的其它业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投履历调或证券采取尺度的，基金经管东说念主应按照基金托 管东说念主要求的格式提供投资品种池和来往敌手库，以便基金托管东说念主运用关系时期系 统，对基金践诺投资是否得当基金合同对于证券采取尺度的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、 场地政府债券、可转变债券（含分离来往可转债）、可交换债券偏执他经中国证监 会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约 进款、如期进款偏执他银行进款）、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资领域。   本基金主动投资的信用债的信用评级为AA（含）及以上，除短期融资券、超短 期融资券之外的信用债给与债项评级，短期融资券、超短期融资券给与主体评级， 本基金投资信用债将免除以下比例限制：①本基金投资于AA评级信用债的比例不高 于信用债持仓的20%；②本基金投资于AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金持有信用债券期间，要是其评级下落、基金限制变动、变现信用债支付 赎回款项、出现信用风险治愈持仓等使得信用债投资不再得当上述约定，应实时调 整至得当约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东说念主采取的评级机构出具 的债券信用评级。本基金所指信用债券包括金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、可转变债券（含分离来往可转 债）、可交换债券等除国债、央行票据、场地政府债和政策性金融债之外的、非国 家书用担保的债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 换债券（含分离来往可转债）、可交换债券的比例不跨越基金资产总值的20%；每个 来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等资产的比例不跨越基金资产的20%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的10%；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产营救证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得跨越该 资产营救证券限制的10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产营救证 券，不得跨越其种种资产营救证券共计限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产营救证券。基金 持有资产营救证券期间，要是其信用品级下落、不再得当投资尺度，应在评级禀报 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （11）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跨越该上市公司可运动股票的30%；澈底按照联系指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 成分以至基金不得当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）基金经管东说念主承诺，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为来往敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约 定的投资领域保持一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；   （15）本基金参与国债期货投资时：在职何来往日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得跨越基金资产净值的15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期 货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计 算）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；本基金在职何来往日内来往 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来往日基金资产净值的    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与 国内照章刊行上市的股票合并打算；    （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分以至基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在10个来往日内进行治愈，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起脱手。基 金托管东说念主不因提供监督而对基金经管东说念主作恶违纪投资等承担任何就业。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管条约 第十五条第（九）款基金投资遮盖步履进行监督。    基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资遮盖步履进行监督。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、践诺控 制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来往的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持 有东说念主利益优先原则，贯注利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱践诺。关系来往必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予披 露。要紧关联来往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金经管东说念主应在基金投资运作之前以书面时局向基金托管东说念主提供关联方名单， 基金经管东说念主有就业确保实时将关联方名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主未在基金投资运作之前以书面时局向基金托管 东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权不合关联来往进行监督。在基金存续期间基金 托管东说念主按照基金年报透露的关联方名单进行监督。基金托管东说念主对基金经管东说念主的作恶 违纪投资等上述事项不承担任何就业和由此形成的任何损失。   根据法律法例联系基金从事关联来往的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前 相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及 联系关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有就业确保关联来往名单的 确凿性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金经管东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业尺度 的、经把稳采取的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单。基金经管东说念主应严 格按照来往敌手名单的领域在银行间债券市集采取来往敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。如基金经管东说念主未 向基金托管东说念主提供来往敌手名单，基金托管东说念主有权不合来往敌手是否在名单内进行 监督。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集来往敌手名单进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。 如基金经管东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集来往敌手名单的，应向基 金托管东说念主说明情理，并在与来往敌手发生来往前3个就业日内与基金托管东说念主协商解 决。   基金经管东说念主负责对来往敌手的资信禁止，按银行间债券市集的来往司法进行交 易，并承担来往敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约 定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何损构怨就业。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主采取进款银行进行监督。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的端正及《基金合同》 的约定，确定得当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否得当联系端正进行监督。如基金管 理东说念主未向基金托管东说念主提供来往敌手名单，基金托管东说念主有权不合来往敌手是否在名单 内进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下端正： 行进款业务账目及核算果然凿、准确。 订书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与经管、投资指示传达与践诺、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项 端正。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 票等运动受限证券联系问题的通告》等联系法律法例端正。 股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券， 不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来往中的质押券等运动受限证券。 风险禁止等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金的投履历统一流动性的需要合理安 排运动受限证券的投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性 风险。基金投资非公开辟行股票，基金经管东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述 府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 正当律法例要求的联系运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有运动受 限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 经管东说念主应保证上述信息果然凿、完好意思。 缔结风险禁止补充条约。条约应包括基金托管东说念主有权对于基金经管东说念主是否盲从流动 型风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 端正媒介透露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投 资运动受限证券前就该风险的摒除或贯注按序进行补充书面说明，并保留巡视基金 经管东说念主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估禀报等备查府上的权 利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权禀报中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净 值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督 和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反 法律法例、基金合同和本托管条约的端正，有权实时以电话提醒或书面指示等方式 通告基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 通告后应在当日内实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，并有权督促基金管 理东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主有权禀报中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务的核查。   对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应在端正时候内回应并改正，或就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例的要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的，基金经管东说念主应积极配合提供关总共据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来往圭表依然成效的指示违反法律、 行政法例和其他联系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金经管东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，有权实时禀报中国证监 会，同期通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金经管东说念主无高洁情理，拒却、阻碍对方根据本托管条约端正哄骗监督权，或 采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主薄情警戒 仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主不因提供监督而对基金管 理东说念主作恶违纪投资等承担任何就业。   （十二）基金经管东说念主承诺其按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等反洗钱关系法 律法例及监管端正的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违反前述端正的作恶行 为。基金经管东说念主或其托付的销售机构应当开展客户身份识别及来往记录保存就业， 在基金存续期间实时更新基金份额持有东说念主信息，基金托管东说念主根据关系法律法例及中 国东说念主民银行反洗钱监管端正，有权要求基金经管东说念主向基金托管东说念主提供受益扫数东说念主信 息，基金托管东说念主具备合理情理怀疑基金经管东说念主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基 金托管东说念主有权按照关系法律法例及中国东说念主民银行反洗钱监管端正采取必要管控措 施，并有权向反洗钱监管部门禀报。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 等投资所需账户、复核基金经管东说念主打算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据 基金经管东说念主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未践诺或无故延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本条约偏执他联系端正时，应实时以书面时局通告基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面时局给基金经管东说念主发出回函，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管 理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金经管东说念主核查托管财 产的完好意思性和确凿性，在端正时候内回应基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时禀报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东说念主无高洁情理，拒却、阻碍对方根据本条约端正哄骗监督权，或采取 拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主薄情警戒仍不 改正的，基金经管东说念主应禀报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 等投资所需账户； 理，确保基金财产的完好意思与零丁； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置； 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通告基金经管东说念主。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何就业； 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金经管东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在端正时候 内，聘用具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出 具的验资禀报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管 银行进款。基金经管东说念主保证本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 的其他联系端正。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同成效后，基金经管东说念主负责以本基金的口头请求并取得参预寰球银行间 同行拆借市集的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以本基金的口头 在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债 券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货关系账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金融期 货来往所获取来往编码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照联系端正设 立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主办理 关系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行缔结具体进款条约/进款 阐明票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存 款到期指定收款账户等确定。   为贯注特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和经管   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金 经管东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系司法使用并经管。   （九）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司 上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的高洁指示                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主践诺有用禁止之外的证券不承担看护就业。   （十）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件鉴识由基金经管东说念主、基金托管东说念主保 管。除本条约另有端正外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金经管东说念主应尽可能保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在30个 就业日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限不低于法律法例端正的最 低期限。   五、基金资产净值打算与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目打算，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金经管 东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制，具体可参见基金经管东说念主届时 的关系公告。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主每个就业日打算基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按端正公告。   （二）复核圭表   基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   （三）根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照 基金经管东说念主对基金净值的打算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成的损失以及因该来往日基金资产净值打算顺延诞妄而引起的损失，由基金经管东说念主 负责赔付。   六、基金份额持有东说念主名册的看护                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应鉴识看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错给与电子或文档的形 式，基金经管东说念主的保存期自基金账户销户之日起不得少于20年，基金托管东说念主的保存 期不少于法律法例端正的最低期限。如不成妥善看护，则按关系法例承担就业。   基金托管东说念主因编制基金如期禀报等合理原因要求基金经管东说念主提供关系府上时， 基金经管东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真 实性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应盲从秘密义务。   七、争议措置方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商措置，如经友好协商 未能措置的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠 实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，重视基金份额持有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含港澳台立法）统领。   八、基金托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的端正有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形 权；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔绝事由之日起30个就业日内成立计帐小组，基金经管 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系 业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，重视基金份额持有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔绝，应当按法律法例和基金合同的联系端正对基金财产进行计帐。 基金财产计帐圭表主要包括：   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列法则返璧：                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新) 确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产 领域内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款1－3项端正返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载 在端正网站上，并将计帐禀报指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例规 定的最低期限。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供全面和可靠的服务。基金经管东说念主将根据 基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务边幅，并另行公告。基金管 理东说念主主要服务内容如下：   一、公开信息透露服务   二、对账服务   三、查询服务   基金经管东说念主所经管基金的基金份额持有东说念主，都有基金经管东说念主给予的查询账户及 运行密码。为基金份额持有东说念主便捷起见，客户查询账户将和客户基金账户唯独对 应。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金经管东说念主网站都不错凭借客户查询账户、 基金账户或身份证号参预本东说念主的账户，了解账户信息，包括本东说念主的基本府上、基金 品种、基金份额、基金投资收益率等。   基金份额持有东说念主不错径直登陆基金经管东说念主网站修改账户的非遑急信息，如磋议 地址、电话等，也不错亲身到直销网点或致电客户服务中心，由服务东说念主员提供关系 服务。为了重视基金份额持有东说念主的利益，客户身份证号码、登记银行卡信息等遑急 信息的改变由基金份额持有东说念主亲身到指定的基金销售网点进行。   基金份额持有东说念主不错在基金经管东说念主网站浏览我方所需要的信息，包括基金经管 东说念主新闻、市集行情、基金信息等方面的内容。   四、基金投资的服务                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)   如期定额投资计划服务：基金经管东说念主不错为投资者办理如期定额投资计划，具 体灵通时候和司法由基金经管东说念主在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。   五、投诉经管服务   基金经管东说念主客户服务中心统一进行客户的投诉经管，销售营救部负责监督投诉 的登记、处理和回应等。客户可通过以下方式响应投诉和薄情建议：   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深远的内容，请通过上述方式联 系基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面深远了本招募说明书。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)              第二十三部分 其他应透露事项   本基金经管东说念主于2024年12月30日透露《中信建投基金经管有限公司对于公司及 子公司办公地址变更的公告》《中信建投基金经管有限公司直销中心办公地址及传 真号码变更的公告》；   本基金经管东说念主于2025年1月2日透露《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金经 理变更公告》。                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当鉴识置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，投资者可在营业时候免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复印件。投资者也不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.cfund108.com）进 行查阅。对投资者按上述方式所取得的文献偏执复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应保证与所公告的内容澈底一致。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募说明书(更新)            第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的文献 （二）《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金合同》 （三）《中信建投双鑫债券型证券投资基金托管条约》 （四）法律认识书 （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照 （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资东说念主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                中信建投基金经管有限公司

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