国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金          更新招募评释书         （2025 年第 1 号）    【本基金不向个东谈主投资者公开销售】      基金不休东谈主：国联基金不休有限公司      基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                     重要教导   国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 由中融聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金改名而来，中融聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金召募的准予注册文献称呼为：《对于 准予中融聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2018〕333 号），注册日期为：2018 年 2 月 12 日。本基金基金合同已于   本招募评释书是对原招募评释书的更新，原招募评释书与本招募评释书不 一致的，以本招募评释书为准。基金不休东谈主保证本招募评释书的内容的确、准 确、竣工。本基金由基金不休东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法 规规则召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险不休用具带来的风险，基 金不休东谈主在基金不休实施过程中产生的基金不休风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募评释书、基金合同及基金居品而已提要等信息走漏文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的限制一般 小额衰竭，主要通过固定收益证券轮廓电子平台、轮廓契约交易平台或证券公 司进行转让，难以进行更芜俚估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱 可能与执行变现的市集价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期 中小企业私募债券流动性可能相比匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以 及由流动性较差、变现成本较高而使基金净值受损的风险。                    第 1 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的总金 额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生 效日起不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根 据自身情况决定是否赓续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。另外，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动远隔并按照基金合同约定的表率进行计帐，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。投资者将面对基金合同可能远隔 的不确定性风险。   基金不休东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产 品，何况中持久持有。   基金不休东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎发愤的原则不休和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 翌日施展，基金不休东谈主不休的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩施展的保 证。   基金不休东谈主提醒投资者基金投资的“买者愉快”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有本基金份额比例可达到或者跳跃本基金总份额的 50%， 且本基金不向个东谈主投资者销售。   本招募评释书已经托管东谈主复核。本次主要对招募评释书的“重要教导、第 三部分基金不休东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分筹商服务机构、第十部分 基金的投资、第十一部分基金的功绩、第二十四部分其他应走漏事项”等内容 进行了更新。本招募评释书所载内容截止日为 2025 年 5 月 15 日，相关财务数 据和净值施展数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                    第 2 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                 第一部分 弁言  《国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金招募评释书》（以下 简称“招募评释书”或“本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险不休规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）和其他相关法 律法例的规则，以及《国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金不休东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假纪录、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其的确性、准确性、竣工性承担法律服务。  本基金是根据本招募评释书所载明的而已请求召募的。本招募评释书由本 基金不休东谈主解释。本基金不休东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。  本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 4 页 共 128 页          国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 月依期怒放债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 校阅和补充 式证券投资基金招募评释书》偏执更新 资基金基金居品而已提要》偏执更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4       月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其时常 作念出的校阅                      第 5 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏不休办法》及颁布机关对其不 时作念出的校阅 施的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休规则》及颁布机 关对其时常作念出的校阅 义务的法律主体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主，本基金不向个东谈主投资者销售，法律法例或监管机构另有规则的除外 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及筹商法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，但本基 金不向个东谈主投资者销售，法律法例或监管机构另有规则的除外 资东谈主 集 基金时，使用基金不休东谈主鼓舞资金、基金不休东谈主固有资金认购基金的金额不 少于一千万元民币，且持有期不少于 3 年的证券投资基金                    第 6 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金不休东谈主固有资金 金份额持有期限不少于 3 年的基金不休东谈主的鼓舞、基金不休东谈主 额、办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不休东谈主坚毅了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金不休有限公司委用代为办理登记业务的机构 所不休的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金不休东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 阐明的日期 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 长不得跳跃 3 个月 怒放日                     第 7 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 间依期怒放的运作模式 效之日）或自每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金 的首个闭塞期为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）至 3 个月后 的对应日的前一日止。首个闭塞期收尾之后第一个服务日起（包括该日）过问 首个怒放期，第二个闭塞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月 后的对应日的前一日止。若该对应日在该日期月度中不存在对应日期或对应日 期为非服务日的，则该对应日顺延至下一个服务日。本基金闭塞期内不办理申 购与赎回业务，也不上市交易 过问怒放期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 2 个工 作日何况最长不跳跃 10 个服务日，怒放期的具体时分以基金不休东谈主届时公告为 准。如闭塞期收尾之后的第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时怒放申购与赎回业务的，怒放期自不可抗力或其他情形的影响身分摈斥之日 起的下一个服务日启动。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法 按时怒放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，怒放 期时分中止计较，在不可抗力或其他情形影响身分摈斥之日起的下一个服务日 赓续计较该怒放期时分，直至豪爽怒放期的时分要求，具体时分以基金不休东谈主 届时公告为准 王法》，是表率基金不休东谈主所不休的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金不休东谈主和投资东谈主共同投诚 请求购买基金份额的步履 明书的规则请求购买基金份额的步履                    第 8 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 招募评释书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公正对待 告规则的条件，请求将其持有基金不休东谈主不休的、某一基金的基金份额颐养为 基金不休东谈主不休的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 额总额加上基金颐养中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金颐养 中转入请求份额总额后的余额)跳跃前一服务日的基金总份额的 20% 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回                   第 9 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产维持证券、 因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 定互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险不休用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                  第 10 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金不休东谈主  一、基金不休东谈主概况     称呼      国联基金不休有限公司             深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区冷静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东谈主     王瑶     总裁      闫军    成立日期     2013 年 5 月 31 日    注册老本     7.5 亿元             国联民生证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海    股权结构             融晟投资有限公司占注册老本的 24.5%    存续期间     持续筹谋     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    筹商东谈主      肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金不休东谈主董事   葛小波先生，董事，工商不休硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、实施董事、总裁。兼任国联民生证券承销保荐有限公司董事长、国联证券 （香港）董事长、国联证券资产不休有限公司董事长、中证协会员监事及发展 计谋委员会副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、财政部司帐准则委员 会老本市集商量委员会委员、中国工业相助经济学会会员。曾任中信证券股份 有限公司投资银行部司理、高档司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任， 风险约束部副总司理和实施总司理，交易与繁衍居品业务部、规画财务部、风 险不休部、国外业务及固定收益业务行政负责东谈主，实施委员会委员、财务负责 东谈主、首席风险官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金不休有                   第 11 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 限公司、中信证券投资有限公司、中信产业投资基金不休有限公司、中海基金 等公司董事，中国证券业协会转换委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本不休集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特等普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金不休有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产不休有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事教授部等部门；曾任公司看护长、总司理。   张焕南先生，董事，不休科学与工程硕士。现任国联基金不休有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、有计划室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金不休有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 不休有限公司董事长。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金不休有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，孤独董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职讲授，中国首席经济学家论坛有计划院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，孤独董事，不休学博士。现任清华大学经济不休学院转换创 业与计谋系讲授。曾任广东省珠海市江海电子公司制造不休部司理。   陈丽华女士，孤独董事，不休学博士。现任北京大学光华不休学院不休科 学与信息系讲授、博士生导师；北京大学开通经济与不休有计划中心实檀越任； 北京大学联泰供应链有计划与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国不休科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革怒放 40 年物流行业特等孝敬巨匠； 供应链转换与应用国度计谋课题组中枢巨匠；科技部国度高新区巨匠等。曾在 中国科学院数学与系统科学有计划院从事博士后有计划。   （2）基金不休东谈主监事                   第 12 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险不休 部总司理、国联证券（香港）有限公司风险不休负责东谈主、无锡国联转换投资有 限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金不休有限公司风险不休部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产不休有限公司。   （3）基金不休东谈主高档不休东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看护长，工商不休硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金不休有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司看护长。   马荣荣女士，副总裁，工商不休硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产不休部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产不休部 区域总监；国都证券股份有限公司资产不休总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产不休总部总司理助理兼金融市集部司理、资产不休总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业不休硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司规画财务部财务司理；长盛基金不休 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、看护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金不休有限公司信息期间部高档司理； 浦银安盛基金不休有限公司信息期间部总司理；永赢基金不休有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   霍顺朝先生，中国国籍，毕业于清华大学经济学专科，有计划生、硕士学位， 具有基金从业资历。2015 年 3 月至 2021 年 4 月历任国融证券股份有限公司有计划 员、投资主办、投资参谋人授权代表；2021 年 4 月至 2023 年 2 月任建信痛快有限 服务公司投资司理。2023 年 3 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现任                    第 13 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 本基金（2023 年 04 月起于今）、国联睿嘉 39 个月依期怒放债券型证券投资基 金（2023 年 04 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2023 年 09 月 起于今）、国联景盛一年持有期羼杂型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、 国联聚明 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、 国联恒益纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒利纯债债券 型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联鑫着手生动配置羼杂型证券投资 基金（2024 年 09 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；   委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投 研部高档权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高档权益基金司理；赵丹婷 女士，风险不休部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；吴娜娜女士，固收投资四部总司理；潘巍先生，固收投资二部及固收有计划 部总司理；沙月女士，固收有计划部联席总司理；赵丹婷女士，风险不休部总经 理；崔帅帅先生，固收交易部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险不休 部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。   三、基金不休东谈主的职责                       第 14 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 配收益； 其他法律步履；  四、基金不休东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律法例的步履，并承诺 建立健全里面约束轨制，采取灵验步伐，预防罪犯步履的发生。  （1）将基金不休东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待公司不休的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事筹商的交易行为；  （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会规则不容的其他步履。 家相关法律法例及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法筹谋；  （2）违背法律法例、基金合同或托管契约；                    第 15 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；  （5）拒却、骚动、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、浮滥权益，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事筹商的交易行为；  （8）协助、接受委用或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （9）违背证券交易所业务王法，利用对敲、倒仓等作歹技能操纵市集价钱， 喧阗市集顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中特意含有虚假、误导、诓骗成份；  （12）以不方正技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。  （1）依摄影关法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事筹商 的交易行为；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏执他行为。  五、基金不休东谈主的里面约束轨制  （1）健全性原则。里面约束涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个才气；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验实施；                  第 16 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对孤独，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作互相分离；  （4）互相制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋不休方法责问运作成本，提高 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。  公司的风险不休体紧缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面约束系统和维持其灵验性承担最终服务，公司不休层对 里面约束轨制的灵验实施承担服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险不休部负责监察公司的风险不休步伐的实施。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面约束、风险不休， 从而约束公司的举座运营风险；  （2）看护长：孤独愚弄看护权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资方针和投资原则；  （4）内控及风险不休委员会：主要负责有计划审议公司合规不休、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）开采等里面不休方面的事项以及制订公 司业务风险政策，有计划处理障碍情况和风险事件等业务风险不休方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，依期或不依期对公司 风险不休政策和步伐的实施情况进行监督查验；  （6）风险不休部：通过投资交易系统的风控参数竖立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规约束；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和约束；  （7）业务部门：风险不休是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一服务，负责履行公司的风险不休表率，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈报的义务；  （8）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险不休理念，培养全体职工的 风险预防知晓，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法                  第 17 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 律法例和公司规章轨制，使风险知晓链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时呈报、反馈的义务。  为加强里面约束，灵验地预防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，看重公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金不休公司里面约束指导成见》等法律、法例和《公司章 程》，并联结公司执行情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面约束轨制由基本不休轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分 组成。基本不休轨制包括公司内控大纲和风险约束轨制、投资不休轨制、财务 不休轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息期间不休轨制、档案不休轨制、 东谈主事不休轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务呈报序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的各种业务指引、确定、表率、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确 保监察稽核服务是孤独的，并得到高管东谈主员的维持；  （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易集聚，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和预防风险；  （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务畛域中的风险隐患上报，以预防 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、教导表率。公司建立了内控及风 险不休委员会，使用适合的表率，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司建 立了从下到上的风险呈报表率，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员 实时掌持风险情状，从而以最快速率作念出决策。                    第 18 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金不休东谈主极度声明以上对于里面约束轨制的走漏的确、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展陆续完善里面约束轨制。                  第 19 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                第四部分 基金托管东谈主  （一）基本情况  称呼：宁波银行股份有限公司  住所：浙江省宁波市宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  注册日期：1997 年 04 月 10 日  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整  存续期间：持续筹谋  基金托管资历批文及文号：证监许可【2012】1432 号  托管部门筹商东谈主：王海燕  电话：0574-89103171  （二）主要东谈主员情况  为止 2025 年 3 月底，宁波银行资产托管部共有职工 133 东谈主， 悉数职工领有 大学本科及以上学历。  （三）基金托管业务筹谋情况  四肢中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年得到证券投资基金资 产托管的资历以来，剿袭“淳厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风 险不休和里面约束体系、表率的不休模式、先进的营运系统和专科的服务团队， 严格履行资产托管东谈主职责，为境表里深广投资者、金融资产不休机构和企业客 户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了 国内托管银行中丰富和老到的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、Ｑ ＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司鸠合股产不休规画、证券公司定向资产 不休规画、基金公司特定客户资产不休等门类皆全的托管居品体系，同期在国 内率先开展绩效评估、风险不休等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。  为止 2025 年 3 月底，宁波银行共托管 130 只证券投资基金，证券投资基金                     第 20 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 托管限制 2241.67 亿元。   （四）基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金 不休东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关期间系统，对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基 金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不休东谈主基金投资不容步履和关联交易 进行监督。根据法律法例相关基金从事关联交易的规则，基金不休东谈主和基金托 管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要横蛮关 系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金不休东谈主和基金托管东谈主有服务 确保关联交易名单的的确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发 送给对方。   基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金不休东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金不休东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供相宜法律法例及行业圭臬的、经安详选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不休东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督 基金不休东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。   （五）基金托管东谈主的里面约束轨制   强化里面不休，保障国度的金融方针政策及筹商法律法例贯彻实施，保证 自愿合规照章筹谋，形成一个运作表率化、不休科学化、监控轨制化的内控体 系，保障业务泛泛运行，看重基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管 部里面竖立专门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直带领 下，依摄影关法律规章，对业务的运行孤独愚弄稽核监察权益。                     第 21 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）正当性原则：必须相宜国度及监管部门的法律法例和各项轨制并链接 于托管业务筹谋不休行为的遥远。  （2）竣工性原则：一切业务、不休行为的发生都必须有相应的表率表率和 监督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作才气，遮蔽到基 金托管部悉数的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则：托管业务筹谋行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立筹商的 规章轨制。  （4）审慎性原则：必须完结预防风险、审慎筹谋，保证基金财产的安全与 竣工。  （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行筹谋不休的发展变 化进行当令校阅；必须保证轨制的全面落实实施，不得有任何空间、时限及东谈主 员的例外。  （6）孤独性原则：设立专门履行基金托管东谈主职责的不休部门；径直的操作 东谈主员和约束东谈主员必须相对孤独、得当分开；基金托管部里面竖立孤独的负责审 计内控部门专责内控轨制的查验。  （六）基金托管东谈主对基金不休东谈主运作基金进行监督的方法和表率  依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则， 对基金不休东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并 依期编写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务才气中，对基金不休东谈主发送的投资指示、基金不休 东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例约束贪图 进行例行监控，发现投资比例超标等格外情况，向基金不休东谈主发出版面文告， 与基金不休东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。  （2）收到基金不休东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。                     第 22 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督呈报，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤独性和立场权贵性等方面进行评价，报送 中国证监会。  （4）通过期间或非期间技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金 不休东谈主进行解释或举证，并实时呈报中国证监会。                  第 23 页 共 128 页           国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                  第五部分 筹商服务机构     一、基金份额发售机构     住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-     办公地址：北京市东城区冷静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层     法定代表东谈主：王瑶     邮政编码：100011     电话：010-56517002、010-56517003     传真：010-64345889、010-84568832     邮箱：zhixiao@glfund.com     筹商东谈主：巩京博、徐冉     网址：www.glfund.com     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号     法定代表东谈主：陆华裕     客服电话：95574     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：中国（上海）解放贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         第 24 页 共 128 页          国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）    办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东谈主：王翔    筹商东谈主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369   基金不休东谈主不错根据筹商法律法例要求，选拔其他相宜要求的其他机构销 售本基金，并在公司官网上公示。   二、登记机构    称呼：国联基金不休有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区冷静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    筹商东谈主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律成见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东谈主：安冬                          第 25 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（特等普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实施事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：张健、江嘉炜 筹商东谈主：杨伟平                   第 26 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金不休东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏执他相关规则，已于 2018 年 2 月 12 日得到中国证监会证监许可〔2018〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、依期怒放式   本基金以依期怒放方式运作，即领受闭塞运作和怒放运作轮流轮回的方式。   本基金的闭塞期为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）或自 每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的首个闭塞期 为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）3 个月的期间后的对应日 的前一日止。首个闭塞期收尾之后第一个服务日起（包括该日）过问首个怒放 期，第二个闭塞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月后的对应 日的前一日止。若该对应日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非工 作日的，则该对应日顺延至下一个服务日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回 业务，也不上市交易。   本基金自每个闭塞期收尾之后第一个服务日起（包括该日）过问怒放期， 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 2 个服务日何况最长 不跳跃 10 个服务日，怒放期的具体时分以基金不休东谈主届时公告为准。如闭塞期 收尾之后的第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购与 赎回业务的，怒放期自不可抗力或其他情形的影响身分摈斥之日起的下一个工 作日启动。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购 与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，怒放期时分中止计 算，在不可抗力或其他情形影响身分摈斥之日起的下一个服务日赓续计较该开 放期时分，直至豪爽怒放期的时分要求，具体时分以基金不休东谈主届时公告为准。   四、基金存续期间   不依期                     第 27 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  五、召募期限   本基金召募期限自 2018 年 4 月 2 日起至 2018 年 4 月 9 日。  六、召募方式及场合  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金不休东谈主届时发布的休养销售机构的筹商公告。  七、发起资金认购  本基金发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购 的基金份额持有期限不少于 3 年。  本基金发起资金的认购情况见基金不休东谈主届时发布的公告。  八、召募对象  相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的机构投资者、发起式资金提 供方和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。  本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者跳跃 50%，本基金不得向个 东谈主投资者销售。  九、认购时分  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时分，由基金份额发售公告或各 销售机构的筹商公告或者文告规则。  十、认购的数额限制  认购以金额请求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额 托福认购款项，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购请求单独计较，认购请求一给与理不得取销。基金不休东谈主对召募期间 单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。通过基金不休东谈主直销机构或网上交易平 台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金 额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民 币，其他销售机构另有规则的，从其规则。  十一、认购用度  本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示：         单笔认购金额（M）                      认购费率                     第 28 页 共 128 页          国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             M           M≥500 万元                     每笔 1000 元   本基金的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息走漏费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东谈主访佛认购本基金时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较认购用度。   十二、认购份额的计较   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   基金认购份额计较方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金，则其所对应的认购费率为 0.50%。 假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的份额计较如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金的基金份额，假设该笔认购金额产 生利息 5 元，在基金发售收尾后，其所得到的基金份额为 9，955.25 份。                        第 29 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  十三、认购的方法与阐明  投资东谈主认购时分安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据筹商法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。  基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎给与到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 请求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。  十四、召募资金利息的处理方式  灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十五、召募期内召募资金的不休  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主 不得动用。                     第 30 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2018 年 4 月 10 日奏效，自该日起本基金不休东谈主肃穆开 始不休本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，基金合 同应当自动远隔，且不得通过召开基金持有东谈主大会的方式延续。若届时的法律 法例或中国证监会规则发生变化，上述远隔规则被取消、篡改或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则实施。   《基金合同》奏效满三年后赓续存续的，基金存续期内，一语气 20 个服务日 出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金不休东谈主应当在依期呈报中给予走漏；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基 金不休东谈主应当向中国证监会呈报并建议责罚有盘算，如颐养运作方式、与其他基 金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                    第 31 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）         第八部分 基金份额的闭塞期与怒放期   一、基金的闭塞期   本基金的闭塞期为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）或自 每一怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的首个闭塞期 为自基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）3 个月后的对应日的前一 日止。首个闭塞期收尾之后第一个服务日起（包括该日）过问首个怒放期，第 二个闭塞期为首个怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月后的对应日的前 一日止。若该对应日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非服务日的， 则该对应日顺延至下一个服务日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也 不上市交易。   二、基金的怒放期   本基金自每个闭塞期收尾之后第一个服务日起（包括该日）过问怒放期， 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个怒放期不少于 2 个服务日何况最长 不跳跃 10 个服务日，怒放期的具体时分以基金不休东谈主届时公告为准。如闭塞期 收尾之后的第一个服务日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购与 赎回业务的，怒放期自不可抗力或其他情形的影响身分摈斥之日起的下一个工 作日启动。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放申购 与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，怒放期时分中止计 算，在不可抗力或其他情形影响身分摈斥之日起的下一个服务日赓续计较该开 放期时分，直至豪爽怒放期的时分要求，具体时分以基金不休东谈主届时公告为准。   三、闭塞期与怒放期示例   比如，假设本基金的基金合同于 2017 年 9 月 1 日奏效，则本基金的首个封 闭期为基金合同奏效之日起（包括基金合同奏效之日）3 个月的期间，即 2017 年 9 月 1 日至 2017 年 11 月 30 日。基金不休东谈主公告中确定本基金的首个怒放期 为 5 个服务日，首个闭塞期收尾之后第一个服务日为 2017 年 12 月 1 日，则第 一个怒放期为自 2017 年 12 月 1 日至 2017 年 12 月 7 日；第二个闭塞期为首个 怒放期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间，即 2017 年 12 月 8 日至 2018 年 3 月 7 日。依此类推。                     第 32 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）        第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不休 东谈主在筹商公告中列明。基金不休东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 不休东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金不休东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金不休东谈主或 筹商销售机构另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时分  本基金办理基金份额的申购和赎回的怒放日为怒放期内的每个服务日。投 资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、 深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时分。但基金不休东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基 金不办理申购与赎回业务，亦不可上市交易。  基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或 其他特等情况，基金不休东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。  除法律法例或基金合同另有约定外，自首个闭塞期收尾之后第一个服务日 起（包括该日），本基金过问首个怒放期，启动办理申购和赎回等业务。本基 金每个闭塞期收尾之后第一个服务日起（包括该日）过问下一个怒放期。  在确定申购启动与赎回启动时分后，基金不休东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。  基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。在怒放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时分建议申 购、赎回或颐养请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为开 放期内下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在怒放期终末一日                  第 33 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 业务办理时分收尾之后建议申购、赎回或者颐养请求的，视为无效请求。怒放 期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募评释书及基金不休东谈主届时 发布的筹商公告。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 章程赎回。  基金不休东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不休 东谈主必须在新王法启动实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公 告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处 理王法等在投诚基金合同和招募评释书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  四、申购与赎回的表率  投资东谈主必须根据销售机构规则的表率，在怒放日的具体业务办理时老实提 出申购或赎回的请求。  投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回请求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求 不成立。  投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购请求即为成立。登记机构阐明基金份额时，申购奏效。  基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回请求得胜后，基金不休东谈主将在 T+7 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项时，款 项的支付办法参照基金合同相关条目处理。                     第 34 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   遇证券交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金不休东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理经过期， 赎回款项顺延至下一个服务日划出。   基金不休东谈主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日四肢申购 或赎回请求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销 售机构已经给与到申购、赎回请求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于请求的阐明情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，基金不休东谈主或登记机构可根据筹交易务王法， 对上述业务办理时分进行休养，本基金不休东谈主将于休养实施前按摄影关规则予 以公告。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金不休东谈主网上交易平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募评释书或筹商公告。 基金不休东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 份额等数目限制。基金不休东谈主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》的相关                    第 35 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 规则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  投资东谈主在申购本基金基金份额时，收取申购用度，申购费率随申购金额增 加而递减；投资东谈主不错屡次申购本基金，需按单笔申购金额对应的费率分别计 算申购用度。  本基金的申购费率如下表所示：       申购金额（M）                           申购费率          M         M≥500 万元                      每笔 1000 元  本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有时分递减，即基金份额持有时分越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：            基金份额持有时分（Y）                           赎回费率    在并吞怒放期内申购后又赎回的（Y＜7 日）                           1.50%    在并吞怒放期内申购后又赎回的（Y≥7 日）                           0.10%           持有一个或一个以上闭塞期                               0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集引申、登记费和其他手续费后的余 额归基金财产。对于在并吞怒放期内申购后又赎回的、持有期少于 7 日的基金 份额所收取的赎回费，赎回用度全额计入基金资产。对于在并吞怒放期内申购 后又赎回的、持有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费归入基金 财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。                       第 36 页 共 128 页          国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 金不休东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关 规则在指定媒介上公告。 确保基金估值的公正性。具体处理原则和操作表率须衔命筹商法律法例以及监 管部门、自律王法的规则。 场情况制定基金促销规画，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金不休东谈主不错得当调低基金 申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.1500 元，则可得到的基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份基金份额。                        第 37 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。领受“份额赎回”方式， 赎回价钱以 T 日的该类别基金份额净值为基准进行计较。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持有时分满一个闭塞期，赎 回适用费率为 0，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0＝0 元   净赎回金额＝11，480－0＝11，480 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期限满一个闭塞期，假设 赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，480 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额申购后在并吞怒放 期内又赎回，且持有期不少于 7 日，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日基金 份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.1%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额申购后在并吞怒放期 内又赎回，且持有期不少于 7 日，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同奏效后，在闭塞期内，基金 不休东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净                     第 38 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 值。在怒放期内，T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错得当 延伸计较或公告。  八、申购与赎回的登记  投资东谈主 T 日申购基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理注 册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。  投资东谈主 T 日赎回基金奏效后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理相 应的注册登记手续。  基金不休东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行休养， 但不得骨子影响投资东谈主的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个服务日在指定媒 介公告。  九、普遍赎回的情形及处理方式  若本基金怒放期单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加 上基金颐养中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金颐养中转入申 请份额总额后的余额)跳跃前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了巨 额赎回。  本基金怒放期内单个怒放日出现普遍赎回的，基金不休东谈主对相宜法律法例 及基金合同约定的赎回请求应于当日全部给予办理和阐明。但对于已接受的赎 回请求，如基金不休东谈主以为全额支付投资东谈主的赎回款项有贫瘠或以为全额支付 投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值形成较大波动的，基金不休东谈主可对 赎回款项进行减速支付，但不得跳跃 20 个服务日。减速支付的赎回请求以赎回 请求当日的基金份额净值为基础计较赎回金额。  当基金出现普遍赎回时，基金不休东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回或减速支付赎回款项。  （1）全额赎回：当基金不休东谈主有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正 常赎回表率实施。  （2）减速支付赎回款项：当基金不休东谈主以为全额支付投资东谈主的赎回款项有 贫瘠或以为全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金资产净值形成较大波动时，                    第 39 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金不休东谈主草率当日全部赎回请求进行阐明，但不错减速支付赎回款项，当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一日基金总份额的 20%，其余赎回请求不错 减速支付，但减速支付的期限不得跳跃 20 个服务日，并在指定媒介上给予公告。  （3）若本基金发生普遍赎回，在单个基金份额持有东谈主跳跃前一怒放日基金 总份额 40%以上的赎回请求的情形下，基金不休东谈主不错缓期办理赎回请求。具 体步伐如下：对于该单个基金份额持有东谈主超出前一怒放日基金总份额 40%的赎 回请求，基金不休东谈主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东谈主未跳跃前一 怒放日基金总份额 40%（含 40%）的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求一齐， 按上述（1）、（2）方式处理。如缓期办理期限跳跃怒放期的，怒放期相应延 长，延长的怒放期内不办理申购，亦不接受新的赎回请求。  对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提交赎回请求时选拔延 期赎回或者取消赎回。选拔缓期赎回的，缓期的赎回请求将自动转入下一怒放 日，与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权，直到全部赎回为止。选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东谈主在提交赎回请求 时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  当发生上述普遍赎回并减速支付赎回款项时，基金不休东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募评释书规则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说 明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。  十、拒却或暂停申购的情形  在怒放期内，基金不休东谈主不接受个东谈主投资者的申购请求，发生下列情况时， 基金不休东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 金不休东谈主无法计较当日基金资产净值； 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形；                   第 40 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 情况发生导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行； 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金不休东谈主应当暂停接受基金申购请求；  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不休东谈主决定 暂停接受基金投资者的申购请求时，基金不休东谈主应当根据相关规则在指定媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不休东谈主应实时收复 申购业务的办理，且怒放期按暂停申购的期间相应顺延，具体时分见基金不休 东谈主届时的公告。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  在怒放期内发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或 减速支付赎回款项： 金不休东谈主无法计较当日基金资产净值。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金不休东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措 施。  发生上述情形之一且基金不休东谈主决定拒却接受或暂停基金份额持有东谈主的赎 回请求或者减速支付赎回款项时，基金不休东谈主应在当日报中国证监会备案，已                  第 41 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 阐明的赎回请求，基金不休东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付 部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可延 期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金不休东谈主应实时收复赎回业务的办理并 公告，且怒放期按暂停赎回的期间相应顺延，具体时分见基金不休东谈主届时的公 告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 基金不休东谈主应根据《信息走漏办法》的规则在指定媒介上刊登基金重新怒放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。  十三、基金颐养  基金不休东谈主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规则决定在怒放期内开 办本基金与基金不休东谈主不休的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一 定的颐养费，筹商王法由基金不休东谈主届时根据筹商法律法例及基金合同的规则 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与筹商机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不休东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不休东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金不休东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或者是按照筹商法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；                   第 42 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的筹商而已，对于相宜条件的非交易过户请求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。  十七、依期定额投资规画  基金不休东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规画，具体王法由基金不休东谈主 另行规则。投资东谈主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不休东谈主在筹商公告或更新的招募评释书中所规则的定 期定额投资规画最低申购金额。  十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有规则的除外。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书的有 关规则或筹商公告。  二十、基金不休东谈主可在不违背筹商法律法例、分歧基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养 并提前公告。                  第 43 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）              第十部分 基金的投资   一、投资方针   本基金在追求基金资产持久褂讪升值的基础上，勉力得到卓绝功绩相比基 准的褂讪收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可颐养 债券（含分离交易可颐养债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行进款、国债期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会筹商规 定)。   本基金不径直买入股票、权证等权益类资产，因持有可颐养债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交易可转债等金融用具而 产生的权证，本基金将在其可交易之日起 10 个服务日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有借鉴律法例或筹商 规则。   本基金投资组合股产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%。但应怒放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次开 放期前 10 个服务日、怒放期及怒放期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。   怒放期内，本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预见不低于基金资产净 值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东谈主在 履行得当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                   第 44 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）资产配置策略  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求身分、估值身分、市集 步履身分等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动 态追踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期不休、 收益率弧线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。  （2）债券投资组合策略  在债券组合的具体构造和休养上，本基金轮廓运用久期不休、收益率弧线 策略、类属配置等组合不休技能进行日常不休。 的举座久期，灵验约束基金资产风险。当估量利率上升时，得当裁减投资组合 的方针久期，估量利率水平责问时，得当延长投资组合的方针久期。 进行利率期限结构不休，确定组合期限结构的漫衍方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。通过合理期限安排，在持久、中期和短期债券间进行动态休养， 在保持组合一定流动性的同期，不错从持久、中期、短期债券的价钱变化中获 利。 期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将上升的 类属，减持相对高估、价钱将下跌的类属，借以取得较高的总呈报。  （3）信用类债券投资策略  信用债券收益率不错理会为与其具有同样期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券 对应的信用利差弧线；二是该信用债券自身的信用变化的影响，因此本基金分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略：  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及筹商市集的变化，判断信用利差弧线的变化，                  第 45 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 另一方面将分析债券市集的市集容量、市集容貌预期、流动性等身分对信用利 差弧线的影响，轮廓各式身分确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、失约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相联结，着力分析 信用债券的执行信用风险，并寻求迷漫的收益补偿。另外，评级体现将从动态 的角度，分析刊行东谈主的资产欠债情状、盈利才气、现金流、筹谋褂讪性等要害 身分，进而估量信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （4）相对价值策略  本基金以为市集普遍存在着失效的步地，短期身分的影响被过分夸大。债 券市集的参与者广宽，投资步履、风险偏好、财务与税收处理等各不同样，发 掘存在于这些不同身分之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的重要方面。 本基金密切温雅国度法律法例、轨制的变动，通过潜入分析市集参与者的立场 和不雅点，充分利用因市集分割、市集投资者不同风险偏好或者税收待遇等身分 导致的市集失衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。  （5）债券选拔策略  根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，联结其信用 等第、流动性、选拔权条目、税赋特色等身分，确定其投资价值，选拔那些定 价合理或价值被低估的债券进行投资。  （6）资产维持证券等品种投资策略  包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房典质贷款维持证券（MBS）等在 内的资产维持证券，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行条目、维持 资产的组成及质地、提前偿还率等。本基金将潜入分析上述基本面身分，并辅 助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。  （7）中小企业私募债券投资策略  本基金对中小企业私募债的投资轮廓辩论安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全场合的有计划和相比，对个券刊行主体的性质、行业、筹谋情况、以 及债券的增信步伐等进行全面分析，选拔具有上风的品种进行投资，并通过久 期约束和休养、约束分散投资来不休组合的风险。  （8）期限不休策略                  第 46 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  由于本基金闭塞期为 3 个月，基金限制相对褂讪，但在怒放期内本基金限制 的不确定性增强。本基金将领受期限不休策略，分散化投资于不同剩余期限标 的，周边怒放期时，在最大限制保证收益的同期将组合剩余期限责问，保证开 放期内具备迷漫流动性草率可能发生的组合限制变化。  （9）国债期货投资策略  本基金将负责有计划国债期货市集运行特征，根据风险不休的原则，以套期 保值为目的，约束运用国债期货，提高投资组合的运作效率。  在国债期货投资时，本基金将率先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交 割券的关系，选拔订价合理的国债期货合约，其次，辩论国债期货各合约的流 动脾气况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险不休的方针。  （10）可颐养债券投资策略  可颐养债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有造反下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特色，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选拔 公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可颐养债券进行投 资，并领受期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱进行 投资。  怒放期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵 守本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，预防流动性风险，豪爽怒放期流动性的需求。  四、投资限制  基金的投资组合应衔命以下限制：  （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但应怒放期流动性 需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个服务日、怒放期及开 放期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；  （2）怒放期内，本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预见不低于基金资 产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现                   第 47 页 共 128 页           国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东谈主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   （7）本基金不休东谈主不休的全部基金持有的并吞权证，不得跳跃该权证的   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券限制的 10％；   （10）本基金不休东谈主不休的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支 持证券，不得跳跃其各种资产维持证券预见限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （13)本基金在闭塞运作期间，基金的总资产不得跳跃基金净资产的 200%。 怒放期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净 值的 10%；本基金投资中小企业私募债券的到期日不得跳跃当期闭塞期收尾之 日；   （15）本基金参与国债期货交易，应当投诚下列要求： 金资产净值的 15%；                       第 48 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，预见（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的相关约定； 不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得跳跃 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等本基金不休东谈主之外的 身分致使本基金不相宜前款所规则比例限制的，本基金不休东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项之外，因证券、期货市集波动、 债券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不休东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述规则投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国 证监会规则的特等情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有规则的，从 其规则。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。法 律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主 在履行得当表率后本基金投资不再受筹商限制或以休养后的规则为准。   为看重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；                    第 49 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。  基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实 际约束东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，衔命基 金份额持有东谈主利益优先的原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实施。筹商交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按筹商法律法例给予走漏。首要关联交易应提交基金不休东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受筹商限制，或以变更后的规则为准。  五、功绩相比基准  本基金的功绩相比基准为中债轮廓资产指数收益率。  中债轮廓资产指数由中央国债登记结算有限服务公司编制和看重。该指数 的样本券包括了交易银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司银行债券、 地方企业债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短 期融资券、中央企业债等债券，轮廓反应返璧券市集举座价钱和呈报情况，是 现在市集上较为泰斗的反应债券市集举座走势的基准指数之一。  若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的业 绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩相比基准的指 数时，本基金不休东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行得当表率后休养或变更 功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。  六、风险收益特征  本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币市集基金。  七、基金不休东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法                  第 50 页 共 128 页           国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  份额持有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基  金份额持有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐  师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书的相关规则。      九、基金的投资组合呈报      本基金不休东谈主董事会及董事保证本呈报所载而已不存在虚假纪录、误导性  陈述或首要遗漏，并对本呈报内容的的确性、准确性和竣工性承担个别及连带  服务。      基金托管东谈主宁波银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了本报  告中的财务贪图、净值施展和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在虚假  纪录、误导性陈述或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据为止 2025 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数据未  经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号        名堂                金额(元)                                                    （%）      其中：股票                                  -             -                       第 51 页 共 128 页              国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）         其中：债券                   2，010，886，713.72               99.98              资产维持证券                              -                -         其中：买断式回购的                                                  -                -         买入返售金融资产         银行进款和结算备付         金预见         （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本呈报期末未持有境内股票。         （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本呈报期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本呈报期末未持有股票。                                                            占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                            值比例（％）          其中：政策性金融债                        169，081，643.84        8.90                          第 52 页 共 128 页                  国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 明细                                                                   占基金资产 序号      债券代码          债券称呼       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                     （％）                     业银行 CD110 证券投资明细         注：本基金本呈报期末未持有资产维持证券。 资明细         注：本基金本呈报期末未持有贵金属。 明细         注：本基金本呈报期末未持有权证。                                第 53 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   注：本基金本呈报期末未持有股指期货。   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   （1）呈报期内基金投资的前十名证券除东方证券股份有限公司，广州农村 交易银行股份有限公司，江苏银行股份有限公司，国度开发银行，石家庄国控城 市发展投资集团有限服务公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案探问，或在呈报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   上海证监局 2024 年 07 月 11 日对东方证券股份有限公司进行处罚(沪证监 决2024292 号)。国度金融监督不休总局广东监管局 2024 年 08 月 23 日对广 州农村交易银行股份有限公司进行处罚(粤金罚决字202440 号)。江苏证监局 国度金融监督不休总局北京监管局 2024 年 12 月 27 日对国度开发银行进行处罚 (京金罚决字202443 号)。石家庄市桥西区东谈主民政府彭后街谈管事处 2024 年 彭后街谈罚决2024001 号)。   本基金对上述主体刊行的筹商证券的投资决策表率相宜筹商法律法例及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期 莫得出现被监管部门立案探问，或在呈报编制日前一年内受到公开责问、处罚 的情形。   （2）基金投资的前十名股票未跳跃基金合同规则的备选股票库。   （3）其他资产组成   注：本基金本呈报期末无其他资产。   （4）呈报期末持有的处于转股期的可颐养债券明细   注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可颐养债券。   （5）呈报期末前十名股票中存在开通受限情况的评释   注：本基金本呈报期末未持有股票。   （6）投资组合呈报附注的其他笔墨描摹部分   由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与预见项之间可能存在尾差。                       第 54 页 共 128 页             国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                      第十一部分 基金的功绩   基金不休东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎发愤的原则不休和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 翌日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止日为 2025 年 3 月 31 日。 基金份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益率的相比                                            功绩比                               功绩比                       净值增                  较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②                  圭臬差                                ③                                             ④ 自基金合 同奏效日 起至 2018      5.33%    0.06%    5.77%       0.07%   -0.44%   -0.01% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至      3.60%    0.04%    4.78%       0.04%   -1.18%   0.00%                           第 55 页 共 128 页             国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2025     31.88%   0.06%   38.60%       0.07%   -6.72%   -0.01% 年 03 月   自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期功绩相比基准收 益率变动的相比   注：按基金合同和招募评释书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例相宜基金合同的相关约定。                          第 56 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的款项以偏执他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据筹商法律法例、表纵情文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相孤独。  四、基金财产的维持和责罚  本基金财产孤独于基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主维持。基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东谈主不休运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不休东谈主不休运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                  第 57 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金筹商的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 规则需要对外皮露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。  三、估值方法  本基金按以下方式进行估值：  （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要 事件的，应领受最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不成的确反应公允价值的，草率报价进行休养，确定公允 价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公 允价值计量的首要事件的，按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成的确反 映公允价值的，草率报价进行休养，确定公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去收盘价中所含 的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生 影响公允价值计量的首要事件的，经济环境未发生首要变化，按最近交易日收 盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足笔据表 明估值日或最近交易日的报价不成的确反应公允价值的，草率报价进行休养， 确定公允价钱；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，应领受在当前情况下适用并 且有迷漫可利用数据和其他信息维持的估值期间确定公允价值。交易所上市的 资产维持证券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价                   第 58 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的估值 方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的债券，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集交易的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，领受最近交易日 结算价估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行休养并确定公允价值。 估值的公正性。                   第 59 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及筹商法律法例的规则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不休 东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金不休东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   四、估值表率 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金不休东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休 东谈主按规则对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金不休东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的步伐确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的， 罪过的服务东谈主应当对由于该估值舛讹际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。                    第 60 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承 担；由于估值舛讹服务方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的， 由估值舛讹服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值舛讹服务方已经积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿服务。估值舛讹服务方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值 舛讹已得到更正。  （2）估值舛讹的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值舛讹而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹服务方仍草率估值舛讹负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是得到不当得利确当事东谈主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经 得到的不当得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。  （4）估值舛讹休养领受尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。  估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的服务方；  （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐明。                     第 61 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）基金份额净值估值出现舛讹时，基金不休东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步伐预防损失进一步扩大。  （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主 应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  六、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金不休东谈主应当暂停估值；  七、基金净值的阐明  用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金不休东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金不休东谈主应于每个服务日交易收尾后计较当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核阐明后发送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对基金净值按规则给予公布。  八、特等情况的处理 差不四肢基金资产估值舛讹处理。 送的数据舛讹等原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、得当、合 理的步伐进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金 不休东谈主、基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金不休东谈主、基金托管东谈主应当积极采取 必要的步伐摈斥或放松由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。                    第 62 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金不休东谈主发布的公告。   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金不休东谈主在履行适 当表率后，将对上述基金收益分拨政策进行休养，此项休养不需要召开基金份 额持有东谈主大会，但应于休养实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨有盘算   基金收益分拨有盘算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有盘算的确定、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得跳跃 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度                    第 63 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务王法》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第 64 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）            第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 裁费； 用度。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不休费的计较 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不休费  E 为前一日的基金资产净值  基金不休费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不休东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                     第 65 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金不休东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应契约 规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付给基金不休东谈主，如资产余额不及 支付该开户用度，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义务。  证券账户开户费的支付，由基金不休东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基 金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取不休费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。                     第 66 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第十六部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度走漏； 司帐核算，按摄影关规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。  二、基金的年度审计 筹交易务资历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。                    第 67 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）           第十七部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》偏执他相关规则。筹商法律法例对于信息走漏的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的 天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时老实，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者轻率按照《基金 合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，投资期货基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开走漏的基金信息                   第 68 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品而已概 要 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体表率，评释基金居品的特性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金不休东谈主在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在 指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金不休东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品而已提要的信息发生首要 变更的，基金不休东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品而已提要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已提要其他信息发生变 更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金不休东谈主不再更新 基金居品而已提要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品资 料提要、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品而已 提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金不休东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募评释书确当日登载于指定媒介上。     （三）《基金合同》奏效公告                     第 69 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金不休东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。  在基金合同奏效公告中走漏基金不休东谈主及基金不休东谈主鼓舞持有基金的份额。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在闭塞期内，基金不休东谈主应当至少每周在指定网站 走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金不休东谈主应当在每个怒放期首 日走漏本基金前一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在怒放期内，基金不休东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过其指定网 站、基金销售机构网站或营业网点，走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金不休东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不休东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者轻率在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报  基金不休东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在指定网站上，将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金 年度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货筹交易务资历的司帐师事 务所审计。  基金不休东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。  基金不休东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报 刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组合 资产情况偏执流动性风险分析。                     第 70 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者 决策的其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、 呈报期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特等情形 除外。  基金不休东谈主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报平分别走漏基金不休东谈主及 基金不休东谈主鼓舞持有基金的份额、期限及期间的变动情况。  （七）临时呈报  本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十。                    第 71 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务筹商步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行约束东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）泄露公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额持有东谈主权益的，筹商信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公 开泄露，并将相关情况立即呈报中国证监会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十） 计帐呈报  基金合同远隔的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站 上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。                     第 72 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   （十一）投资资产维持证券信息走漏   基金不休东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中走漏其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内悉数的资产维持证券明 细。基金不休东谈主应在基金季度呈报中走漏其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   （十二）投资于中小企业私募债券的信息走漏 的相关规则，在中国证监会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数 量、期限、收益率等信息。 募评释书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （十三）投资国债期货筹商公告   基金不休东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募评释书 （更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资方针等。   （十四）基金不休东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和 招募评释书（更新）中充分走漏基金的筹商情况并揭示筹商风险，评释该基金 单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额 可达到或者跳跃 50%，基金不向个东谈主投资者销售。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，筹商信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募评释书的规则进行信息走漏，详见本招募评释书的相关规则。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务不休   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不休轨制，指定专门部门 及高档不休东谈主员负责不休信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信 息走漏内容与形态准则等法例的规则。                    第 73 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   基金托管东谈主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金不休东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期呈报、更新的招募评释书、基金居品而已提要、基金计帐呈报 等公开走漏的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子 阐明。   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金不休东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证筹商报送信息的的确、准确、竣工、实时。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介走漏信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介走漏信息， 何况在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主栽种信息走漏服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律王法的筹商规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律成见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远隔后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律 法例规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸走漏基金筹商信息的情形   当出现下述情况时，基金不休东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金筹商 信息：                     第 74 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）                第十八部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金不休东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个服务日内遴聘相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。  侧袋机制启用后，基金不休东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的 筹商事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。基金不休东谈主应照章向投资者 进行充分走漏。 换；同期，基金不休东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。普遍赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一 服务日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不休东谈主计较各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需辩论主袋账户资产。  基金不休东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                     第 75 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金不休东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金不休东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的筹商要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值四肢基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取不休费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金不休东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不休东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金不休东谈主在每次处置变现后均应按照筹商法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金不休东谈主应参照基金清 算呈报的筹商要求，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并走漏专项审计成见。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金不休东谈主应按规则实时发布临时公告。  基金不休东谈主应按照招募评释书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。                  第 76 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不休东谈主应当在基金依期呈报中走漏呈报期内侧袋 账户筹商信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，草率呈报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈报走漏等发表审计成见。                  第 77 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）              第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是 分散投资，责问投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等轻率提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的不休风险、期间风险和合规风险等。普遍赎回风险是怒放式基金所独有 的一种风险，对于本基金来说，普遍赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申 请跳跃前一服务日的基金总份额的 20%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募评释书、基金居品而已提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教导、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相得当。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指示投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资 方式。可是依期定额投资并不成回避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 得到收益，也不是替代储蓄的等效痛快方式。   基金不休东谈主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则不休和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏执净值高下并不 预示其翌日功绩施展，基金不休东谈主不休的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 施展的保证。基金不休东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者愉快”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过基金不休东谈主或具有基金销售业务资历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                   第 78 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 从而际遇损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括：  证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货扩张风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所得到的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用情状恶化， 导致信用评级下跌致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易敌手因失约而产生的证券交割风险。  操作风险是指基金运作过程中，因里面约束存在过失或者东谈主为身分形成操 作乖张或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诓骗、 交易舛讹、IT 系统故障等风险。  在基金不休运作过程中，基金不休东谈主的有计划水平、投资不休水平径直影响 基金收益水平，若是基金不休东谈主对经济容貌和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现乖张等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金不休或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者违 反基金合同相关规则的风险。                     第 79 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）本基金为债券型基金，除每个怒放期的前 10 个服务日和怒放期收尾后 净值的 80%，因此无法澈底回避市集利率风险，以及发借主体极度是企业债、 公司债的发借主体的信用质地变化形成的信用风险。本基金的投资范围包括中 小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能加多本基金 总体风险水平。中小企业私募债券的限制一般小额衰竭，主要通过固定收益证 券轮廓电子平台、轮廓契约交易平台或证券公司进行转让，难以进行更芜俚估 值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱可能与执行变现的市集价钱有一 定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能比 较匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而 使基金净值受损的风险。  （2）本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生有时损益的风险。流动 性风险可分为两类：一类为开通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由市集缺少广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法豪爽保证金要求，使得所持有的头寸面对 被强制平仓的风险。  （3）本基金投资资产维持证券，主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、 住房典质贷款维持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产维持证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所 面对的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。  （4）本基金以依期怒放方式运作，以 3 个月为一个闭塞期，自每个闭塞期 收尾之后第一个服务日起过问怒放期，期间不错办理申购与赎回业务；在闭塞 期内，本基金不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易。因                   第 80 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 此，在闭塞期内，基金份额持有东谈主将面对因不成赎回或卖出基金份额而出现的 流动性敛迹。   （5）本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的 总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合 同奏效日起不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后， 将根据自身情况决定是否赓续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的 本基金份额。另外，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低 于 2 亿元，基金合同将自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基 金合同期限。投资者将面对基金合同可能远隔的不确定性风险。   基金合同奏效满三年后赓续存续的，基金存续期内，一语气 20 个服务日出现 基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金 不休东谈主应当在依期呈报中给予走漏；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当向中国证监会呈报并建议责罚有盘算，如颐养运作方式、与其他基金合 并或者远隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   二、流动性风险不休   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募评释书第九部分的内容。   本基金的投资者集聚度较高，单一投资者持有本基金份额比例可达到或者 跳跃本基金总份额的 50%，且本基金不向个东谈主投资者公开销售，何况以依期开 放方式运作，即领受闭塞运作和怒放运作轮流轮回的方式运作。基金不休东谈主将 切实作念好变现服务以草率怒放期的集聚赎回。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可颐养 债券（含分离交易可颐养债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行进款、国债期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会筹商规 定)。   本基金不径直买入股票、权证等权益类资产，因持有可颐养债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交易可转债等金融用具而                    第 81 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 产生的权证，本基金将在其可交易之日起 10 个服务日内卖出。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。但应怒放期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个服务日、怒放期及怒放 期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制。  怒放期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵 守本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，预防流动性风险，豪爽怒放期流动性的需求。  根据《流动性风险规则》的筹商要求，基金不休东谈主对本基金实施流动性风 险不休，并针对性制定流动性风险不休步伐，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进度的责问普遍赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金不休东谈主在确保投资者得到公正对待的前提下，当难以草率普遍赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险不休用具对赎回请求等进行约束休养，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理普遍赎回请求；  （2）暂停接受赎回请求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险不休用具，基金不休东谈主制定了筹交易务程 序，确保流动性风险不休用具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险不休用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验阻滞并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，                   第 82 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不休东谈主 在基金依期呈报中走漏呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金不休东谈主不承担任何保证和承诺的服务。  基金不休东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不休东谈主计较各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅 需辩论主袋账户资产，并根据筹商规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩贪图不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金不休东谈主将密切温雅市集资金动向，提前休养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得装假施上述备用风险不休用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                  第 83 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  第二十部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，并报中国证监会备案，决议奏效后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 律法例或中国证监会规则发生变化，前述远隔规则被取消、篡改或补充，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则实施； 基金托管东谈主连结的；  三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不休东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹交易务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；                  第 84 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律成见书；  （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货筹交易务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 85 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          第二十一部分 基金合同的内容摘记  一、基金合同当事东谈主的权利与义务  （一）基金不休东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并不休基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；  （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨有盘算；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄筹商权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                  第 86 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、颐养和非交易过户等业务王法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则不休和运 用基金财产；  （4）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式不休和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产互相孤独，对所不休的不同基金分 别不休，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取得当合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则，履行信息披 露及呈报义务；  （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予 秘籍，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有盘算，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；                  第 87 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产不休业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 筹商而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时分发出，并 且保证投资者轻率按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不休东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担服务；   （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金不休东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金不休东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：                    第 88 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 维持基金财产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全维持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账 不休，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；  （5）维持由基金不休东谈主代表基金坚毅的与基金相关的首要合同及相关凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则另 有规则外，在基金信息公开走漏前给予秘籍，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金不休东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                   第 89 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具成见， 评释基金不休东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 若是基金不休东谈主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东谈主是 否采取了得当的步伐；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商而已 15 年以 上；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规则制作筹商账册并与基金不休东谈主查对；  （14）依据基金不休东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金不休东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的规则监督基金不休 东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现 和分拨；  （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会和银行监管机构，并文告基金不休东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其赔 偿服务不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金不休东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金不休东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金不休东谈主追偿；  （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有                    第 90 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，在怒放期内照章请求赎回或转让其持有的基金 份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；  （7）监督基金不休东谈主的投资运作；  （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的 有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；  （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；                     第 91 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （10）提供基金不休东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新 和补充，并保证其的确性；  （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。在本基金存续期内，根据本 基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与 运作应当根据筹商法律法例和中国证监会的规则进行。  （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）远隔基金合同；  （2）更换基金不休东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）颐养基金运作方式；  （5）休养基金不休东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资方针、范围或策略；  （8）变更基金份额持有东谈主大会表率；  （9）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （10）单独或预见持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不休东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）本基金与其他基金的合并；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。                  第 92 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 性不利影响的情况下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或在对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下变更收费方式、休养基金份额类别；   （3）因相应的法律法例或行业自律王法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金不休东谈主、销售机构、登记机构休养相关基金认购、申购、赎回、 颐养、非交易过户、转托管等业务的王法；   （6）中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金不休东谈主召集。 建议书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休 东谈主，基金不休东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不休东谈主建议书面提议。基金不休东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金不休东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金                    第 93 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预见代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的， 基金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得险峻、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关偏执 筹商方式和筹商东谈主、书面表决成见寄交的截止时分和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不休 东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金不休东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。 基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表 决成见的计票效能。                     第 94 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金不休东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 持有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释注解相宜法律法例、《基金 合同》和会议文告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金不休东谈主办有的登记 而已相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决为止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布筹商教导性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不休东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主 或基金不休东谈主经文告不参加收取书面表决成见的，不影响表决效能；  （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持                     第 95 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主 代表出具书面成见；  （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的委用东谈主办有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决， 会议表率可比照现场开会和通信方式开会的表率进行，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文告中列明。  （五）议事内容与表率  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定远隔《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条规则表率确定和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决                   第 96 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 议。大会主办东谈主为基金不休东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不休东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效能。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更 换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》（基金合同另有约定的除 外）、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释注解，不然提 交相宜会议文告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 相宜会议文告规则的书面表决成见视为灵验表决，表决成见暧昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。                     第 97 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金不休东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、                   第 98 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 不休东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 筹商基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、                      第 99 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金不休东谈主提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 效，并报中国证监会备案，决议奏效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 律法例或中国证监会规则发生变化，前述远隔规则被取消、篡改或补充，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则实施； 基金托管东谈主连结的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不休东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹交易务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                  第 100 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律成见书；  （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货筹交易务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同相关的一切争议， 如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际                   第 101 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 仲裁中心）届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金不休东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、 发愤、尽责地履行基金合同规则的义务，看重基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法 律）统带。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                     第 102 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）          第二十二部分 托管契约的内容摘记   一、托管契约当事东谈主   称呼：国联基金不休有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区冷静门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东谈主：王瑶   成立时分：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织体式：有限服务公司   注册老本：东谈主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不休、资产不休和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的名堂，经筹商部门批准后方可开展经 营行为）   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   成立日期：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监基金字20121432 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆东谈主民币元   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：给与东谈主民币进款；披发短期、中期、持久贷款；办理结算；办 理单据贴现；刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；同行拆借；提供信用征用服务及担保；代理收付款项；提供维持服务；                     第 103 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇 单据的承兑与贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票 之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买 卖；代客外汇买卖；资信探问、商量、见证业务。   二、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可颐养 债券（含分离交易可颐养债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、资产维持证券、债券回购、央行单据、银行进款、国债期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会筹商规 定)。   本基金不径直买入股票、权证等权益类资产，因持有可颐养债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交易可转债等金融用具而 产生的权证，本基金将在其可交易之日起 10 个服务日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围，其投资比例衔命届时有借鉴律法例或筹商 规则。   本基金投资组合股产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%。但应怒放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次开 放期前 10 个服务日、怒放期及怒放期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。   怒放期内，本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预见不低于基金资产净 值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东谈主在 履行得当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。                   第 104 页 共 128 页           国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但应怒放期流动性 需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次怒放期前 10 个服务日、怒放期及开 放期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）怒放期内，本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预见不低于基金资 产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金不休东谈主不休的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   （7）本基金不休东谈主不休的全部基金持有的并吞权证，不得跳跃该权证的   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券限制的 10％；   （10）本基金不休东谈主不休的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支 持证券，不得跳跃其各种资产维持证券预见限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，若是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，                       第 105 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 债券回购到期后不延期；   （13）本基金在闭塞运作期间，基金的总资产不得跳跃基金净资产的 200%。 怒放期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净 值的 10%；本基金投资中小企业私募债券的到期日不得跳跃当期闭塞期收尾之 日；   （15）本基金参与国债期货交易，应当投诚下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，预见（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的相关约定； 不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得跳跃 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等本基金不休东谈主之外的 身分致使本基金不相宜前款所规则比例限制的，本基金不休东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项之外，因证券、期货市集波动、 债券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不休东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述规则投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国 证监会规则的特等情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有规则的，从 其规则。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基                    第 106 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。法 律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主 在履行得当表率后本基金投资不再受筹商限制或以休养后的规则为准。  （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管 契约项下的基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 不休东谈主基金投资不容步履进行监督。  基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实 际约束东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略，衔命 基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实施。筹商交易必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例给予走漏。首要关联交易应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受筹商限制，或以变更后的规则为准。  根据法律法例相关基金从事的关联交易的规则，基金不休东谈主和基金托管东谈主 应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、执行约束东谈主或者与其有其他首要 横蛮关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并 确保所提供的关联交易名单的的确性、竣工性、全面性。基金不休东谈主及基金托 管东谈主有服务维持的确、竣工、全面的关联交易名单，并负责依期更新该名单。 名单依期变更后基金不休东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个工 作日内进行回函阐明已着名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联 交易名单启动奏效。  （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。  基金不休东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 圭臬的、经安详选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定                   第 107 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不休东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金不休东谈主应依期或不依期对银行间债券 市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金不休东谈主根据市集 情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主评释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商责罚。  基金不休东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易王法进 行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与 基金不休东谈主确定的时分前仍未承担失约服务偏执他筹商法律服务的，基金不休 东谈主有权向筹商交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管 东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏执结算方 式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不休东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒 基金不休东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应损成仇服务。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金 出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应服务。  （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。  基金不休东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的的确、准确。基金不休东谈主应当按摄影关法例规则，与 基金托管东谈主、进款机构坚毅筹商书面契约。基金托管东谈主应根据相关筹商法例及 契约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核筹商契约、账户资 料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。  基金不休东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》、 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户不休、利率不休、支付结算 等的各项规则。  基金投资银行进款的，基金不休东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约 定，确定相宜条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜相关规则进行监督。  基金不休东谈主对依期进款提前支取的损失由其承担。                   第 108 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、筹商信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等 进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金不休东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面教导 等方式文告基金不休东谈主限期纠正。基金不休东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金不休东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面 体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不休东谈主改正。基金不休东谈主对基金 托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损 失的，基金托管东谈主应承担相应服务。  （八）基金不休东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金不休 东谈主应在规则时老实恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的事项，基金不休东谈主应积极配合提供筹商数据而已和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金不休东谈主依据交易表率已经奏效的指示违背法 律、行政法例和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边认同的其他方式文告基金不休东谈主，由此形成的相应损失由基金不休东谈主承 担。  （十）基金托管东谈主发现基金不休东谈主有首要违法步履，应实时呈报中国证监 会，同期文告基金不休东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金不休 东谈主无方正意义，拒却、阻滞对方根据本托管契约规则愚弄监督权，或采取拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改 正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金不休东谈主草率基金投资的合规性负责， 包括但不限于投诚关联关系等外部法律法例的要求。  （十一）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、                  第 109 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。  三、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金不休东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金不休东谈主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金不休东谈主指示办理计帐交收、筹商信息走漏和监 督基金投资运作等步履。  （二）基金不休东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不休、未实施或无故延伸实施基金不休东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本托管契约偏执他相关规则时，应实时以书 面体式文告基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金不休东谈主发出回函， 评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金不休东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金不休东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹商而已以供基金管 理东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在规则时老实恢复基金不休东谈主并改正。  （三）基金不休东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时呈报中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。  基金托管东谈主无方正意义，拒却、阻滞对方根据本托管契约规则愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不休东谈主提 出告诫仍不改正的，基金不休东谈主应呈报中国证监会。  四、基金财产的维持  （一）基金财产维持的原则 投资所需账户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不休，确保基金财产的竣工与独 立；                  第 110 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 维持基金财产，如有特等情况两边可另行协商责罚； 确定到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金不休东谈主采取步伐进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金不休东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要 的协助与配合，但对此不承担相应服务； 不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主执行灵验约束 下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担服务； 机构的基金财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏执收益；由于该 等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、飘零、过失或收歇 等原因给基金财产形成的损失等不承担服务； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金不休东谈主开立并不休，基金托管专户不 四肢基金召募专户使用。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关规则后， 基金不休东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户， 同期在规则时老实，遴聘具有从事证券、期货筹交易务资历的司帐师事务所进 行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。  （三）基金银行账户的开立和不休                     第 111 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 根据基金不休东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。基金 托管账户预留印鉴为托管业务专用章和监管名章各一枚，开立的托管账户，应 衔命宁波银行《单元银行结算账户不休契约》规则。 管东谈主和基金不休东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金不休东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的不休和运用由基金不休东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东谈主计帐服务，基金不休东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则实施。 他投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，若无筹商规则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。  （五）债券托管专户的开设和不休  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 服务公司的相关规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司与银 行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。  （六）依期进款（包括契约进款）银行账户的开设和不休                  第 112 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  依期进款（包括契约进款）账户的预留印鉴应与基金托管账户预留印鉴一 致，契约进款或依期进款契约中应明确注明进款到期本息应划回基金托管账户。 基金资产投资依期进款，基金不休东谈主应与进款机构坚毅依期进款契约，该契约 四肢划款指示附件，该契约中必须有如下明确意旨真义表示：“进款证实书不得被 质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取 的悉数款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他 任何账户”。如依期进款契约中未体现前述条目，基金托管东谈主有权拒却依期存 款投资的划款指示。依期进款（包括契约进款）账户开立的进款证实书或存单 原件由基金托管东谈主维持。  （七）其他账户的开立和不休 定，由基金不休东谈主与基金托管东谈主协商后办理。新账户按相关规则使用并不休。 理。  （八）基金财产投资的相关有价凭证等的维持  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的维持库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金不休东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主执行灵验约束下 的什物证券在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验约束的证券不承担保 管服务。  （九）与基金财产相关的首要合同的维持  由基金不休东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由 基金不休东谈主、基金托管东谈主维持。除契约另有规则外，基金不休东谈主在代表基金签 署与基金财产相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基 金不休东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金不休东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并实时将原来投递基金托管东谈主处。 因基金不休东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，                    第 113 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 由基金不休东谈主负责。首要合同的维持期限为基金合同远隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不休东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件（并注明与原件一致），未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得回荡。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。国度另有规则的，从其规则。   基金不休东谈主每个服务日计较基金净值信息及基金份额净值，按规则公告。   基金不休东谈主应于每个服务日对基金资产进行估值后，以两边约定的方式将 基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主 按照规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件 的，应领受最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据标明估值日或最 近交易日的报价不成的确反应公允价值的，草率报价进行休养，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成的确反应                    第 114 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 公允价值的，草率报价进行休养，确定公允价钱； 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影 响公允价值计量的首要事件的，经济环境未发生首要变化，按最近交易日收盘 价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足笔据标明 估值日或最近交易日的报价不成的确反应公允价值的，草率报价进行休养，确 定公允价钱； 有迷漫可利用数据和其他信息维持的估值期间确定公允价值。交易所上市的资 产维持证券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值。 种，按成本估值。  （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。  （5）本基金投资国债期货合约，以估值日的结算价估值。估值当日无结算 价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，领受最近交易 日结算价估值。  （6）本基金投资中小企业私募债券，领受估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                   第 115 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （7）持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日 阐明利息收入。  （8）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （9）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行休养并确定公允价值。  （10）当发生大额申购或赎回情形时，不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。  （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （12）筹商法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。  如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及筹商法律法例的规则或者未能充分看重基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不休 东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金不休东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。  （三）基金份额净值舛讹的处理方式  基金不休东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的步伐确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时，视为基金份额净值舛讹。  本契约确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的， 罪过的服务东谈主应当对由于该估值舛讹际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损                   第 116 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。  上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承 担；由于估值舛讹服务方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的， 由估值舛讹服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值舛讹服务方已经积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿服务。估值舛讹服务方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值 舛讹已得到更正。  （2）估值舛讹的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值舛讹而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹服务方仍草率估值舛讹负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是得到不当得利确当事东谈主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经 得到的不当得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值舛讹服务方。  （4）估值舛讹休养领受尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。  估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：  （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的服务方；  （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基                     第 117 页 共 128 页        国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐明。  （1）基金份额净值估值出现舛讹时，基金不休东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步伐预防损失进一步扩大。  （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不休 东谈主应当公告，并报证监会备案。  （3）基金不休东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 11 项进行估值时，所形成的 错误不四肢基金资产估值舛讹处理。  由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司等机构发送 的数据舛讹原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、得当、合理的 步伐进行查验，可是未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金不休东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要 的步伐放松或摈斥由此形成的影响。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金不休东谈主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度相关部门规则的司帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金不休东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金不休东谈主、基 金托管东谈主分别独赶紧竖立、记录和维持本基金的全套账册。若基金不休东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不休东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的， 以基金不休东谈主的账册为准。                    第 118 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （七）基金财务报表与呈报的编制和复核  基金财务报表由基金不休东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金不休东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时文告基金不休东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据 澈底一致。  （1）报表的编制  基金不休东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；《基金合 同》奏效后，招募评释书的信息发生首要变更的，基金不休东谈主应当在三个服务 日内，更新招募评释书并登载在指定网站上。招募评释书其他信息发生变更的， 基金不休东谈主至少每年更新一次；基金远隔运作的，基金不休东谈主不再更新招募说 明书。基金不休东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报， 将年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。 基金不休东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金 不休东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报的财务司帐呈报应当经具有从事证券、期货筹交易务资历的司帐师事务 所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。  基金居品而已提要的信息发生首要变更的，基金不休东谈主应当在三个服务日 内，更新基金居品而已提要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品而已提要其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金不休东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。 基金不休东谈主在季度呈报完成当日，将相关呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。                     第 119 页 共 128 页            国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 基金不休东谈主在中期呈报完成当日，将相关呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。基金管 理东谈主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。基金不休东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献往还均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金不休东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核筹商报表及呈报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金不休东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金不休东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的 复核成见书，两边各自留存一份。若是基金不休东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金不休东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对上述呈报复核完毕后，向基金不休东谈主进行书面或电子阐明， 以备有权机构对筹商文献审核时教导。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与维持   基金不休东谈主和基金托管东谈主须分别妥善维持的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名 册由基金的基金登记机构根据基金不休东谈主的指示编制和维持，保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照现在筹商王法 分别维持基金份额持有东谈主名册。维持方式不错领受电子或文档的体式。维持期 限为 15 年。   基金不休东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主                        第 120 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》 奏效日、《基金合同》远隔日等波及到基金重要事项日期的基金份额持有东谈主名 册应于发诞辰后十个服务日内提交。  基金托管东谈主以电子版体式妥善维持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额持有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚秘籍义务。若基金不休东谈主或基金托 管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东谈主名册，应按相关法例规则各自 承担相应的服务。  七、争议责罚方式  两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中 心）届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的， 对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚恳、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，看重基金份额 持有东谈主的正当权益。  本托管契约受中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之目的，不包括香港、 澳门和台湾法律）统带。  八、托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更表率  本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。  （二）基金托管契约远隔出现的情形 权；                     第 121 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金不休东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不休东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货筹交易务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律成见书；  （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。                  第 122 页 共 128 页       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）清偿基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则清偿前，不得分拨给基金份额持有 东谈主。  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、 期货筹交易务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 123 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）      第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金不休东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金不休东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集情状以及基金不休东谈主服务才气的变化，加多、 修改以下服务名堂或服务内容：  一、主动文告服务  基金不休东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交易确 认文告、与基金份额持有东谈主筹商的基金不休东谈主公告及重要信息文告等服务。请 基金份额持有东谈主属意各筹商方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金不休东谈主开通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金不休东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 服务时分还可为基金份额持有东谈主提供周详的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金不休东谈主先容等基金不休 东谈主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、而已提真金不怕火服务  为便捷基金份额持有东谈主办理各式直销交易手续，基金不休东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提真金不怕火业务 表格。另外，基金不休东谈主还可提供对账单、资产评释注解等而已。  四、资讯服务定制  为进一步栽种服务品性，豪爽基金份额持有东谈主个性化需要，基金不休东谈主推 出全场合资讯服务定制规画。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各种资讯服务。  基金不休东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易阐明文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金不休东谈主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金痛快业务商量  为更好地与基金份额持有东谈主疏通，客服专员不错在服务时老实为基金份额                  第 124 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号） 持有东谈主解答基金痛快方面的疑问，提供对于基金痛快的商量服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东谈主对基金不休东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金不休东谈主建议。基金不休东谈主将采 用限期处理、分级不休的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行为  基金不休东谈主不错为基金份额持有东谈主依期或不依期地举办各式互动行为，以 加强基金份额持有东谈主与基金不休东谈主之间的互动筹商。  八、基金不休东谈主客户服务中心筹商方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东谈主工坐席服务时分：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 筹商基金不休东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募评释书。                      第 125 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）            第二十四部分 其他应走漏事项   自 2024 年 5 月 17 日至 2025 年 5 月 15 日，本基金的临时呈报刊登于《证券 时报》。 序号             临时呈报称呼                  走漏日期        备注       国联基金不休有限公司对于公司董事变更的公       告       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投       换业务的公告       国联基金不休有限公司对于国联基金直销电子       交易平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金不休有限公司对于提醒投资者持续完       善客户身份信息的公告       国联基金不休有限公司对于国联基金直销电子       交易平台等业务临时暂停服务的公告       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投       换业务的公告       国联基金不休有限公司对于国联基金直销电子       交易平台等业务临时暂停服务的公告       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投       换业务的公告       国联基金不休有限公司对于国联基金直销电子       交易平台等业务临时暂停服务的公告       国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投       换业务的公告                     第 126 页 共 128 页      国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）    第二十五部分 招募评释书的存放及查阅方式  本招募评释书存放在基金不休东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金不休东谈主指定的网站上进行查阅。  基金不休东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。                  第 127 页 共 128 页         国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金更新招募评释书（2025 年第 1 号）               第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金 注册的批复文献  （二）《国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金合同》  （三）《国联聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金托管契约》  （四）对于请求召募聚融聚安 3 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金之 法律成见书  （五）基金不休东谈主业务资历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金不休东谈主和基金销售机构的办公场合和营业场合， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复 制件或复印件。                                       国联基金不休有限公司                     第 128 页 共 128 页

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