国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指     数证券投资基金鸠集基金        招募说明书      （2025 年第 1 号）    基金照顾东说念主：国联安基金照顾有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                    重要领导   本基金经中国证券监督照顾委员会 2021 年 9 月 29 日证监许可20213147 号文准予注册召募。   基金照顾东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤快的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于方向 ETF，方向 ETF 标的指数为上证科创板 50 成份指数， 指数编制决策如下：   上证科创板 50 成份指数样本空间由满足以下条件的科创板上市证券（含股 票、红筹企业刊行的存托凭证）组成：   i. 上市期间卓著 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至   ii. 上市以翌日均总市值名次在科创板市集前 5 位，依期调治数据捕快截止 日后第 10 个往返日时，上市间卓著 3 个月；   iii. 上市以翌日均总市值名次在科创板场前 3 位，不悦足条件 ii，但上市 期间卓著 1 个月并获大众委员会谋划通过。   存在以下情形的公司除外：   i. 被实施退市风险警示；   ii.存在要紧罪人非法事件、要紧筹议问题、市集阐扬严非常等不宜四肢样 本的情形。   （1）对样本空间内的证券按照往日一年的日均成交金额由高到低名次，剔 革职次后 10%的证券四肢待选样本；   （2）对待选样本按照往日一年的日均总市值由高到低名次，登科名次前 50 的证券四肢指数样本。   研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) http://www.csindex.com.cn/。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素 产生波动。投资者在投成本基金前，需全面将强本基金产物的风险收益特征和产 品特性，充分探究自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，并自行承担投 资风险。投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风 险。投成本基金可能碰到的风险包括：因政事、经济、社会等要素对质券价钱波 动产生影响而激励的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金照顾东说念主在 基金照顾实施过程中产生的基金照顾风险，本基金投资债券激励的信用风险，由 于基金份额抓有东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的 操魄力险及合规性风险，以及本基金投资策略所独有的风险等。    本基金主要投资于方向 ETF，投资者投资于本基金靠近追踪谬误抑止未达约 定方向、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见招募说明书“风 险揭示”章节。    本基金属于方向 ETF 的鸠集基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主 要投资于方向 ETF，细巧追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市 场组合的风险收益特征相似。投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应安稳 阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产物尊府概要等信息泄漏文献。基金 的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。基金照顾东说念主照顾的其他基金的事迹并不组成新 基金事迹阐扬的保证。基金照顾东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金资产净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。    本招募说明书（更新）所载内容截止日为2025 年 04 月 22 日，研究财务数 据和净值阐扬截止日为2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                   一、序论   《国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照顾办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏照顾办法》 （以下简称“《信息泄漏办法》”）)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险照顾规则》（以下简称“《流动性风险照顾规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作教化第 2 号——基金中基金教化》、《公开召募证券投资基金运作教化第 3 号——指数基金教化》（以下简称“《指数基金教化》”）和其他研究法律法例的 规则以及《国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书敷陈了国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基 金鸠集基金的投资方向、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策研究的全部 必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其确凿性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明 书所载明的尊府恳求召募的。本招募说明书由基金照顾东说念主负责解释。本基金照顾 东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他研究 规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应 翔实查阅基金合同。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                      二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金鸠集基金 数证券投资基金鸠集基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金托管公约》及对该托管公约的 任何有用改良和补充 基金鸠集基金招募说明书》偏执更新 券投资基金鸠集基金基金产物尊府概要》偏执更新 券投资基金鸠集基金基金份额发售公告》 （以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况且该 ETF 的 投资方向和本基金的投资方向肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。 本基金选拔国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金为方向 ETF 踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，给与怒放式运作方式的基金 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、请教等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾规则》及颁布机关 对其经常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金运作教化第 3 号——指数基金教化》及颁布机关 对其经常作念出的改良 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与 银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、清楚受限的 新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往返 的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 会       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 务的法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资照顾办法》及关连法律法例规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资照顾办法》及关连法律法例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东说念主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算代理披发红利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受国联安基金照顾有限公司录用代为办理登记业务的机构 照顾的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 额变动及结余情况的账户 基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓著 3 个月 怒放日 范基金照顾东说念主所照顾的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照顾东说念主 和投资东说念主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，恳求将其抓有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额调度为基金 照顾东说念主照顾的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调度中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求 份额总和后的余额)卓著上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 基金份额抓有东说念主服务的用度 刊（简称“规则报刊”）及《信息泄漏办法》规则的互联网网站（简称“规则网 站”，包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站） 等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 账户进行处置算帐，成见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照顾器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                    三、基金照顾东说念主   （一）基金照顾东说念主概况  称呼：国联安基金照顾有限公司  住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织方式：有限使命公司（中外合股）  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或推进一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  研究东说念主：黄娜娜  股权结构： 推进称呼                    抓股比例 太平洋资产照顾有限使命公司           51% 德国安联集团                  49%   （二）主要东说念主员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限使命公司总司理， 联合证券有限使命公司总司理，华宝相信有限使命公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产照顾有限使命公司总司理、党委副文牍，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产照顾有限使命公司党委文牍、董事长，国联安 基金照顾有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商照顾学士。历任好意思国克赖斯      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产照顾公司照顾董事兼中国业务发展总监， 国联安基金照顾有限公司副董事长。   杨一君先生，工商照顾硕士。历任好意思国通用再保障金融产物公司副总裁助理， 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用照顾中心副总司理，太平洋资产 照顾有限使命公司运营总监、风险照顾部总司理、合规审计部总司理、总司理助 理等职。现任太平洋资产照顾有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风险管 理履行官，国联安基金照顾有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商照顾硕士。历任 Dover 资产照顾公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 策略参谋人，消防员基金保障公司国际照顾助理，安联好意思国公司财务总监（副总裁）、 式样谐和共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球合营伙伴集团 首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高等副总裁，好意思国安联 公司首席履行官兼董事会成员，安联集团企业风险照顾、治理和里面风险抑止负 责东说念主、集团合规风险与抑止负责东说念主等职。现任安联资产照顾有限公司首席风险和 首席合规官及反洗钱回报官，国联安基金照顾有限公司董事。   唐华先生，工商照顾学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金照顾有限公司国际业务部总司理， 工银瑞信资产照顾（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区首席 履行官、范达投资照顾（上海）有限公司履行总裁等职。现任国联安基金照顾有 限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文牍，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济合营厅厅长、党组文牍，甘肃省商务厅厅长、党组文牍，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文牍，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文牍，中国星河证券董事长、党委文牍，金恒智控照顾研究集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方国际证券有限公司零丁董事，泸州老窖股份 有限公司零丁董事，天邦食物股份有限公司零丁董事，和谐健康保障股份有限公 司零丁董事，国联安基金照顾有限公司零丁董事。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商照顾硕士。历任野村证券国际金融部中 国部负责东说念主，野村国际（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席履行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，正大光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金照顾有限公司零丁董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商照顾硕士 （MBA）、上海交通大学照顾工程博士。历任纽约银行梅隆资产照顾公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东说念主之一兼基金经 理，梅隆资产照顾中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金照顾有限公司首席履行官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金照顾合伙企业（有限合伙）总司理， 国联安基金照顾有限公司零丁董事。   段清晨先生，司帐专科硕士、工商照顾硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部式样负责东说念主，祥瑞 集团财务上海分部预算照顾室主任、财务照顾室主任，祥瑞资产照顾有限使命公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产照顾有限使命公司财务部总 司理，国联安基金照顾有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本天下主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金照顾有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金照顾有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金照顾有限公司东说念主力详尽部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商照顾学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金照顾有限公司国际业务 部总司理，工银瑞信资产照顾（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席履行官、范达投资照顾（上海）有限公司履行总裁等职。现任国联安        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 基金照顾有限公司董事、总司理。   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有限使命公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金照顾有限公司往返部总司理、华宝兴 业宝康机动配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金照顾有限公司基金司理、 总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金照顾有限公司常务副总司理、首席 投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选羼杂型证券投资基金、国联 安中枢资产策略羼杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年抓有期羼杂型证券投 资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产照顾筹议投 资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金照顾有限公司产物与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金照顾有限公司产物总监，泰康 资产照顾公司公募行状部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金照顾有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济照顾系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔相信投资公司筹议发展部总司理， 广州鼎源投资答理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金照顾有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海联合基金照顾有限公司督察长等职。现任国联安基金照顾有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金照顾有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   黄欣先生，硕士研究生。2003 年 10 月加入国联安基金照顾有限公司，历任 产物开发部司理助理、债券投资助理、基金司理助理、基金司理等职。2010 年 4 月起担任国联安中证 A100 指数证券投资基金(LOF)（2024 年 10 月由国联安中证       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 兼任国联安德盛宽心成长羼杂型证券投资基金的基金司理；2010 年 11 月起兼任 上证巨额商品股票往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2010 年 12 月起 兼任国联安上证巨额商品股票往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金的基金经 理；2013 年 6 月至 2017 年 3 月兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金 的基金司理；2016 年 8 月起兼任国联安中证医药 100 指数证券投资基金的基金经 理；2016 年 8 月至 2023 年 1 月兼任国联安中小企业详尽指数证券投资基金(LOF) 的基金司理；2018 年 3 月至 2019 年 7 月兼任国联安添鑫机动配置羼杂型证券投 资基金的基金司理；2019 年 5 月起兼任国联安中证全指半导体产物与开拓往返型 怒放式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 6 月起兼任国联安中证全指半导体 产物与开拓往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金的基金司理；2019 年 11 月 起兼任国联安沪深 300 往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安沪深 300 往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金的基金司理； 金司理；2021 年 5 月起兼任国联安中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基 金的基金司理；2021 年 6 月起兼任国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数 证券投资基金的基金司理；2021 年 9 月起兼任国联安创业板科技往返型怒放式指 数证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安上证科创板 50 成份往返 型怒放式指数证券投资基金鸠集基金的基金司理；2023 年 3 月起兼任国联安国证 ESG300 往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2023 年 4 月起兼任国联安中 证奢华 50 往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2024 年 12 月起兼任国联 安上证科创板芯片联想主题往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理。     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金照顾部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金照顾部总司理、基金司理）     王欢 （基金司理）     FOF 投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     罗春鹏（基金司理）     （三）基金照顾东说念主的职责     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并 照顾基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规则或中国证监会批准 的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度研究法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照顾东说念主的格式，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当研究法律、法例的前提下，制订和调治研究基金认购、申购、 赎回、调度、转托管、非往返过户、依期定额投资等方面的业务法令；   （17）代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于方向 ETF 所产生的 权利；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勤快的原则照顾和运用 基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹议方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保 证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产彼此零丁，对所照顾的不同基金离别管      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按研究规则诡计并公告基金净值信息， 确定万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则，履行信息泄漏及 回报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他研究规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予藏匿，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照顾业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并请教基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照顾东说念主格式，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金照顾东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金照顾东说念主的承诺 立健全里面抑止轨制，采用有用设施，留神违反《中华东说念主民共和国证券法》步履 的发生； 抑止轨制，采用有用设施，留神下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他 东说念主从事关连的往返行动；   （7）粗疏背负，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则粉碎的其他步履。 有用设施，留神违反基金合同步履的发生；     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 研究法律法例及行业范例，诚笃信用、勤快尽责；   （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资筹议等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事 关连的往返行动；   （六）基金照顾东说念主的里面抑止轨制   基金照顾东说念主里面抑止轨制包括里面抑止机制和里面抑止轨制两个方面。里面 抑止机制是指公司的里面组织结构偏执彼此之间的运行制约关系；里面抑止轨制 是指公司为留神金融风险，保护资产的安全与完好，促进各项筹议行动的有用实 施而制定的各式业务操作标准、照顾方法与抑止设施的总称。   本基金照顾东说念主里面抑止的总体方向是建立一个决策科学、运营范例、照顾高 效和抓续、安详、健康发展的基金照顾公司。具体来说，必须达到以下方向：   （1）保证公司筹议运作严格遵从国度研究法律法例、行业监管法令和自律规 则，自愿形成称职筹议、范例运作的筹议想想和筹议理念。   （2）留神和化解筹议风险，进步筹议照顾效益，确保筹议业务的稳健运行和 受托资产的安全完好，终了公司的抓续、安详、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、完好、实时。   公司完善里面抑止机制必须遵守以下原则：   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要害。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，珍贵       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 内控轨制的有用履行。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹议照顾方法镌汰运作成本，进步经 济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当恰当国度法律、法例、规章和各项 规则。   （2）全面性原则。里面抑止轨制应当涵盖公司筹议照顾的各个要害，不得留 有轨制上的空缺或罅隙。   （3）审慎性原则。制定里面抑止轨制应当以审慎筹议、留神和化解风险为出 发点。   （4）应时性原则。里面抑止轨制的制定应当跟着研究法律法例的调治和公司 筹议策略、筹议方针、筹议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）必须依据自身筹议特色竖立规章递进、权责统一、严实有用的三说念监控 防地： 位说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵从，在 授权范围内承担使命。 业务处理凭据传递和信息相通轨制，关连部门和岗亭之间彼此监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长、风险照顾部和监察稽 核部零丁于其他部门，对里面抑止轨制的履行情况实行严格的搜检和反馈。   （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在恰当的授权基础上实行适合的使命分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的照顾部门或抑止东说念主员必须彼此零丁、彼此牵制。   （3）必须建立完善的岗亭使命轨制和范例的岗亭照顾设施。在明确不同岗亭        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 的办事任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权利，建立彼此配合、彼此制约、 彼此促进的办事关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作标准和合理的 办事尺度，鼎力推广各岗亭、各部门、各机构的方向照顾。   （4）必须确凿、全面地记录每一笔业务，充分理解司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各式信息尊府实时、准确报送轨制，确保各式信息尊府 真的凿与完好。   （5）必须建立严实有用的风险照顾系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险考核成见体系以及照顾东说念主员的说念德风险留神系统 等。通过严实的风险照顾，实时发现里面抑止的毛病，以便堵塞罅隙、排斥隐患。   （6）必须制订切实有用的救急应变设施，设定具体的救急应变要领。尤其是 投资往返等重要区域碰到断电、火灾等绝顶情况时，救急应变设施要实时到位， 并按预定功能理解作用，以确保公司的普通筹议不会受到无须要的影响。   基金照顾东说念主里面风险抑止的主要内容包括：投资照顾业务抑止、信息泄漏控 制、信息工夫系统抑止、司帐系统抑止、监察稽核抑止等。   （1）自愿遵从国度研究法律法例，按照投资照顾业务的性质和特色严格制定 照顾规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用控 制设施。   （2）按照法律、法例和中国证监会研究规则，建立完善的信息泄漏轨制，保 证公开泄漏的信息确凿、准确、完好、实时。   （3）根据国度法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的照顾轨制。   （4）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务教化》等 国度研究法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事操作历程和会 计岗亭办事手册，并针对各个风险抑止点建立严实的司帐系统抑止。   （5）按照法律法例和中国证监会研究规则，建立完善的监察稽核抑止轨制， 保证监察稽核部门的零丁性和泰斗性。   （1）本基金照顾东说念主确知建立、实施和撑抓里面抑止轨制是本基金照顾东说念主董事 会及照顾层的使命；     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （2）本基金照顾东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的泄漏确凿、准确；   （3）本基金照顾东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金照顾东说念主的发展不时完善 里面抑止轨制。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，Ltd.   法定代表东说念主：任德奇   住 所：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行安稳对外营业，成为中国第一家天下性 的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往返所 挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往返所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身 《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名轮番 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轮番 9 位。   松手 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 15.29 万亿元。2025 年 一季度，交通银行终了净利润(包摄于母公司推进)东说念主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现有员器用有多年基金、证券和银行的从业劝诫，具备基金从业 阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科工夫职称，职工的学历 档次较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业说念德素养过硬，是一支诚笃勤快、 积极卓著、开拓翻新、昂然进取的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非履行 董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往返业务总部总裁； 中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信照顾部总司理、湖 北省分行行长、风险照顾部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立 银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷照顾委员会 办公室、信贷风险照顾部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产 托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等 司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹议情况    松手 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产照顾筹议、证券公司客户资产照顾筹议、理 财产物、相信筹议、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基 金、划转国有成本充实社保基金、养老保障照顾产物、企业年金基金、职业年金 基金、企业年金待业金产物、期货公司资产照顾筹议、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    二、基金托管东说念主的里面抑止轨制    （一）里面抑止方向    交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内关连照顾规则，加强里面     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 照顾，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式 风险的识别、评估、抑止及缓释，有用地终了对各项业务的风险管控，确保业务 稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止原则 监管机构的监管要求，并一语气于托管业务筹议照顾行动长期。 风险管控的里面抑止机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、 履行、监督、反馈等各个筹议要害，建立全面的风险照顾监督机制。 基金资产与交通银行的自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产离别建设账户， 零丁核算，分账照顾。 组织架构的建设上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的相 互制衡设施排斥里面抑止中的盲点。 级内控照顾模式的基础上，形成科学合理的里面抑止决策机制、履行机制和监督 机制，通过行之有用的抑止历程、抑止设施，建立合理的内控标准，保障各项内 控照顾方向被有用履行。 和业务运作要害的风险抑止要求相恰当，尽量镌汰筹议运作成本，以合理的抑止 成本终了最好的里面抑止方向。   （三）里面抑止轨制及设施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托 管业务教化》等法律法例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、完好的证券 投资基金托管照顾规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务照顾办法》、《交通银行资产托管业务风险照顾办法》、 《交通银行资产托管业务买卖神秘照顾规则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员 步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案照顾办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展不时加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统照顾范例，业     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 务照顾轨制健全，中枢功课区实行紧闭照顾，落实各项安全隔断设施，关连信息 泄漏由专东说念主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各要害的事前揭示、事中抑止和事 后搜检设施终了全历程、全链条的风险照顾，聘任国际知名司帐师事务所对基金 托管业务运行进行国际尺度的里面抑止评审。   三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作照顾办法》和研究证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金照顾东说念主报酬的计提和支 付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金照顾东说念主有违反《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作照顾办法》等研究证券法例和《基金合同》的步履，及 时请教基金照顾东说念主给予纠正，基金照顾东说念主收到请教后实时阐述并进行调治。交通 银行有权对请教县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对交通银行通 知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规则回报中国证监会。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金照顾东说念主有要紧非法步履，按规则回报中 国证监会，同期请教基金照顾东说念主限期纠正。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                   五、关连服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）直销机构 称呼：国联安基金照顾有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 研究东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com （2）其他销售机构 (1) 称呼：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 研究东说念主：杨宁 电话：025-58587833 客服电话：95319 网站：www.jsbchina.com (2) 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 研究东说念主：张大伟 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (3) 称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 研究东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4) 称呼：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 研究东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (5) 称呼：中国民生银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主： 高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (6) 称呼：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 研究东说念主：金磊 研究电话：021-62677777 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (7) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路 188 号     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 研究东说念主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (8) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 研究东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (9) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61162160 研究东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (10) 称呼：中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 办公地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 法定代表东说念主：郭成林 电话：18811456250 研究东说念主：陈茜 客服电话：956039 网址：www.cnpsec.com (11) 称呼：中信证券股份有限公司       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑军   电话：010-60834768   研究东说念主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (12) 称呼：兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   电话：021-38565547   研究东说念主：乔琳雪   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   (13) 称呼：华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   电话：0551-65161821   研究东说念主：孙懿   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   (14) 称呼：华福证券有限使命公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东说念主：苏军良   电话：0591-87383623   研究东说念主：王虹          国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    客服电话：400-8896-326    网址：www.gfhfzq.com.cn    (15) 称呼：山西证券股份有限公司    住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层    法定代表东说念主：王怡里    电话：0351-8686602    研究东说念主：孟婉娉    客服电话：400-666-1618    网址：www.sxzq.com    (16) 称呼：招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    法定代表东说念主：霍达    电话：0755-82960167    研究东说念主：黄婵君    客服电话：95565，400-8888-111    网址：www.cmschina.com.cn    (17) 称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    电话：021-33388254    研究东说念主：施磊    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    (18) 称呼：申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 电话：021-33388254 研究东说念主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (19) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 电话：0755-23838750 研究东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (20) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东说念主：姜栋林 电话：023-63786464 研究东说念主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (21) 称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：刘正斌 电话：027-65799999 研究东说念主：李良 客服电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) (22) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22115712 研究东说念主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (23) 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：刘成 电话：010-85156398 研究东说念主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (24) 称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 研究东说念主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (25) 称呼：中信证券（山东）有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0532-85022026 研究东说念主：孙秋月         国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    (26) 称呼：中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科    办公地址：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-82026907    研究东说念主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (27) 称呼：中国星河证券股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    电话：010-80928123    研究东说念主：辛国政    客服电话：95551，400-8888-888    网址：www.chinastock.com.cn    (28) 称呼：光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169089    研究东说念主：李晓皙    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    (29) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋          国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    电话：010-59562532    研究东说念主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (30) 称呼：国信证券股份有限公司    住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦    法定代表东说念主：张纳沙    电话：0755-82133066    研究东说念主：李颖    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    (31) 称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易搜检区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：朱健    电话：021-38676666    研究东说念主：钟伟镇    客服电话：95521    网址：www.gtht.com    (32) 称呼：国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    电话：028-86692603    研究东说念主：陈瑀琦           国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    (33) 称呼：国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层    法定代表东说念主：段文务    电话：0755-82558266    研究东说念主：彭洁联    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    (34) 称呼：祥瑞证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江    电话：0755-22626391    研究东说念主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (35) 称呼：民生证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易搜检区浦明路 8 号    办公地址：中国(上海)目田贸易搜检区浦明路 8 号    法定代表东说念主：顾伟    电话：010-85127609    研究东说念主：刘玥    客服电话：95376    网址：www.mszq.com    (36) 称呼：万联证券股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    法定代表东说念主：王达    电话：020-38286026    研究东说念主：吕祥崟    客服电话：95322    网址：www.wlzq.com.cn    (37) 称呼：上海证券有限使命公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    电话：021-53686262    研究东说念主：邵珍珍    客服电话：962518    网址：www.962518.com    (38) 称呼：东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888-3108    研究东说念主：吴宇    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    (39) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号额外时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号额外时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    研究东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 网址：http://www.citicsf.cn (40) 称呼：国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 电话：15006172037 研究东说念主：庞芝慧 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (41) 称呼：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519529 研究东说念主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (42) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东说念主：邹保威 电话：010-89187658 研究东说念主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (43) 称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85650039         国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)     研究东说念主：陈慧慧     客服电话：400-920-0022     网址：www.hexun.com     (44) 称呼：嘉实钞票照顾有限公司     住所：中国（上海）目田贸易搜检区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     电话：010-85097302     研究东说念主：闫欢     客服电话：400-021-8850     网站：https://www.harvestwm.cn/     (45) 称呼：泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东说念主：彭浩     电话：4000048821     研究东说念主：舒惠     客服电话：400-004-8821     网站：www.taixincf.com     (46) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     电话：0571-88911818     研究东说念主：吴强     客服电话：952555     网址：www.ijijin.cn     (47) 称呼：深圳市新兰德证券投资研究有限公司         国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)     住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋     办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层     法定代表东说念主：张斌     电话：13611479647     研究东说念主：孙博文     客服电话：010-83275199     网址：www.xinlande.com.cn     (48) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司     地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710、711 室     法定代表东说念主：戴媛     研究东说念主：原萱     客服电话：400-000-5767     公司网址：https://www.xintongfund.com     (49) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629099     研究东说念主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     (50) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港合营区南山街说念听海通衢 5212 号腾讯数码大厦 2 栋 （南塔）L1401-L1501     办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念听海通衢 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔）L1401-L1501     法定代表东说念主：谭广锋     电话：0755-86013388     研究东说念主：谭广锋     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com (51) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 研究东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (52) 称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15901719968 研究东说念主：陈东 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com (53) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：13564612091 研究东说念主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (54) 称呼：东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586688       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   研究东说念主：付佳   客服电话：95357   网址：http://www.18.cn   (55) 称呼：北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   电话：17710612861   研究东说念主：曲天皓   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   (56) 称呼：北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：李楠   电话：010-61840600   研究东说念主：秦艳琴   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   (57) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1 号   法定代表东说念主：钱燕飞   电话：025-66996699   研究东说念主：钱燕飞   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   (58) 称呼：奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）           国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     研究东说念主：叶健     电话：0755-89460500     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     (59) 称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司     住所：武汉市江汉区台北沿途 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室     办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号     法定代表东说念主：江翔     电话： 027-83863742     研究东说念主：陆锋     客服电话：400-027-9899     网址：www.buyfunds.cn     (60) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227912     研究东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (61) 称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东说念主：许欣     电话：021-68609600         国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)     研究东说念主：黎静     客服电话：400-100-2666     网址：www.zocaifu.com     (62) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易搜检区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353     研究东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (63) 称呼：上海中原钞票投资照顾有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东说念主：毛淮平     电话：010-88066326     研究东说念主：仲秋玥     客服电话：400-817-5666     网址：www.amcfortune.com     (64) 称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：其实     电话：021-54509977     研究东说念主：王超     客户服务电话：400-181-8188     网址：www.1234567.com.cn     (65) 称呼：上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区张杨路 500 号 12 楼 A 单元    法定代表东说念主：陶怡    电话：021-36696312    研究东说念主：王诗屿    客服电话：400-700-9665    传真：021-20435200    网址：www.ehowbuy.com    (66) 称呼：上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易搜检区银城路 116、128 号 7 层（格式楼层，实 际楼层 6 层）03 室    办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区银城路 116、128 号 7 层（格式楼层， 实验楼层 6 层）03 室    法定代表东说念主：郑新林    电话：021-68889082    研究东说念主：郑经枢    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (67) 称呼：上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    电话：021-20691982    研究东说念主：胡雪芹    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (68) 称呼：上海云湾基金销售有限公司    住所：中国(上海)目田贸易搜检区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    办公地址：上海新金桥路 27 号 1 号    法定代表东说念主：姚杨      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)  电话：021-20538999  研究东说念主：潘梦茹  客服电话：400-820-1515  网址：www.zhengtongfunds.com   基金照顾东说念主可根据研究法律法例的要求，选拔其它恰当要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构。  （二）登记机构  称呼：国联安基金照顾有限公司  住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  研究东说念主：黄娜娜  电话：021-38992857  传真：021-50151880  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  研究东说念主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：安冬、陆奇  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 履行事务合伙东说念主：邹俊 研究东说念主：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册司帐师：王国蓓、蔡晓晓       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                    六、基金的召募   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他研究规则召募，并于 2021 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20213147 号 文准予注册召募。召募期为 2022 年 3 月 28 日至 2022 年 5 月 20 日。经普华永说念 中天司帐师事务所验资，按照每份基金份额运行面值东说念主民币 1.00 元诡计，本基金 召募期间共召募份基金份额 214，985，879.90 份，有用认购总户数为 760 户。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据研究规则，本基金满足《基金合同》收效条件，《基金合同》已于 2022 年 5 月 24 日收效。自基金合同收效日起，本基金照顾东说念主安稳来源照顾本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产边界   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在依期回报中给予泄漏； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金照顾东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监 会回报并建议处分决策，如抓续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔断 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照顾东说念主 在关连公告中列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在照顾东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日及期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返 所、深圳证券往返所的普通往返日的往返期间，但基金照顾东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返期间变更或其 他特殊情况，基金照顾东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的研究规则在规则媒介上公告。   申购来源日：2022 年 6 月 24 日。   赎回来源日：2022 年 6 月 24 日。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调度 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额的申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行诡计； 赎回；      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照顾东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照顾东说念主 必须在新法令来源实施前依照《信息泄漏办法》的研究规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在怒放日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资者赎回恳求收效后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 如遇特殊情况，如方向 ETF 的投资市集休市、暂停往返或延伸交收、方向 ETF 暂 停往返或赎回、方向 ETF 减速支付赎回对价、往返算帐法令发生较大变化等，赎 回款项支付的期间可相应调治。在发生大批赎回或基金合同载明的减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金照顾东说念主应以往返期间末端前受理有用申购和赎回恳求确本日四肢申购或 赎回恳求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用 性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售 网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不获胜，则 申购款项退还给投资东说念主。   基金照顾东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调治，并在调治实施前依照《信息泄漏办法》的研究规则在规则媒介上公告。   销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购和赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的任何 损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   通过基金照顾东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金往返账户每次 单笔申购金额不得低于 1 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申 购费），销售机构另有规则的，从其规则。通过直销柜台申购本基金的，每个基金 往返账户初次申购金额不得低于 1 万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金 记录的投资者不受上述初次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元 （含申购费）。   投资者当期分派的基金收益，通过红利再投资方式转入抓有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额抓有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回恳求不得低于 1 份基 金份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。   每个办事日基金份额抓有东说念主在销售机构单个基金往返账户保留的本基金基金 份额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调度出 等）被阐述，则基金照顾东说念主有权将基金份额抓有东说念主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性全部赎回。 金照顾东说念主不错采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金照顾东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采用上述设施对基金边界给予控 制。具体见基金照顾东说念主关连公告。 额等数目限制。基金照顾东说念主必须在调治实施前依照《信息泄漏办法》的研究规则 在规则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申 购费。A 类基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M，含申购费）               申购费率           M＜100 万                 1.00%           M≥500 万               每笔 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额抓有期间的增多而递减，赎 回费率如下：          抓有期间（T）                 赎回费率            T＜7 日                  1.50%          T≥30 日               0%   对于 A 类基金份额，对抓续抓有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产，对抓续抓有期即是或长于 7 日的投资东说念主，将不低于其赎回费总额的   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         抓有期间（T）                  赎回费率            T＜7 日                  1.50%           T≥7 日              0%   对于 C 类基金份额，收取的赎回费应当全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的研究规则在规则媒介上 公告。 情况制定基金促销筹议，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金照顾东说念主不错恰当调低基金申购费 率和赎回费率。 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵守关连法律法例以及监管 部门、自律法令的规则。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （七）申购份额与赎回金额的诡计   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者离别投资 10，000 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资者可 得到的基金份额诡计如下：   申购 1：申购金额 10，000 元，对应的申购费率为 1.00%。   净申购金额＝10，000/（1+1.00%）=        9，900.99（元）   申购用度＝10，000- 9，900.99 =   99.01（元）   申购份额＝9，900.99 /1.1200= 8，840.17（份）   即投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8，840.17 份 A 类基金份额。   申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000 元。   申购用度＝1，000（元）   净申购金额=10，000，000-1，000=9，999，000.00（元）   申购份额＝9，999，000/1.1200=8，927，678.57（份）   即投 资者投资 1，000 万元 申购 本基金 A 类基金份 额，对应的申购费 用为        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)    例 2：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝10，000/1.0500＝9，523.81 份    即：投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日该类基金份额净值为基准进行诡计。 本基金赎回金额的诡计公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓有期限 20 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元， 则投资者可得到的赎回金额诡计如下：    赎回总金额＝10，000×1.1200=11，200.00（元）    赎回用度＝11，200.00×0.50%=56.00（元）    赎回金额＝11，200.00-56.00=11，144.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有期限 20 日，对应的赎回 费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为 11，144.00 元。    例 4：某投资者赎回 100，000 份 C 类基金份额，抓有期限 6 日，对应赎回费 率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×1.50%＝1，650.00 元    赎回金额=110，000.00－1，650.00＝108，350.00 元    即投资者赎回 100，000 份 C 类基金份额，抓有期限 6 日，假定赎回当日 C 类        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 108，350.00 元。   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额 余额数目   本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额的基金份额净值在 本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当 延伸诡计或公告。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别诡计基金 份额净值。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 金资产净值； 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形； 常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行； 者单日或单笔申购金额上限的； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购恳求；   发生上述除第 4 项、第 9 项外暂停申购情形之一且基金照顾东说念主决定暂停接受       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 投资东说念主申购恳求时，基金照顾东说念主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照顾东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 金资产净值； 理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求； 且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金照顾东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照顾东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金照顾东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照顾东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 后的余额)卓著前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 普通赎回标准履行。   （2）部分脱期赎回：当基金照顾东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有不毛或合计 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动 转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被根除。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）本基金发生大批赎回时，对于单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主卓著上 一怒放日基金总份额 20%以上的赎回恳求，不错进行脱期办理，脱期的赎回恳求 与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权，以下一怒放日该类基金份额的基金 份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额 抓有东说念主未卓著上述比例的部分，基金照顾东说念主应当与其他基金份额抓有东说念主的赎回申 请一并办理，具体处理方式包括： 变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东说念主可根据前段“（2）部分 脱期赎回”的约定实施脱期办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照顾东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得卓著 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往返日内请教基金份额抓有东说念主，说明研究处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。      （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 万般基金份额的基金份额净值。 关规则，最迟于从头怒放日在规则媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发 布从头怒放的公告。      （十二）基金调度   基金照顾东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金照顾东说念主照顾的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相 关法令由基金照顾东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提 前奉告基金托管东说念主与关连机构。      （十三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非往返过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金 登记机构要求提供的关连尊府，对于恰当条件的非往返过户恳求按基金登记机构 的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。      （十四）基金的转托管     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十五）依期定额投资筹议  基金照顾东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资筹议，具体法令由基金照顾东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资筹议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照顾东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额 投资筹议最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的往返场地或者往返方式进行份额转让的恳求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金照顾东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金照顾东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见关连公告。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                    九、基金的投资   （一）投资方向   通过投资于方向 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化，力求将日均追踪偏离度的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误抑止在 4% 以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股偏执备选成份股。为 更好地终了基金的投资方向，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会准予上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调度债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据等）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款、货 币市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须恰当中国证监会关连规则）               。   本基金不错根据研究法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%。每个往返日日终，本基金在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东说念主在履行 恰当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为方向 ETF 的鸠集基金。方向 ETF 是给与完全复制法终了对标的指数 细巧追踪的全被迫指数基金。   （一）方向 ETF 投资策略   本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于方向 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，终了对事迹比拟基准的细巧追踪。本基金 力求将日均追踪偏离度的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误抑止在 4%以内。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 如因指数编制法令调治或其他要素导致追踪偏离度和追踪谬误卓著上述范围，基 金照顾东说念主将采用合理设施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金投资于方向 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在方向 ETF 二级市集流 动性较好的情况下，为了更好地终了本基金的投资方向，减小与标的指数的追踪 偏离度和追踪谬误，也不错通过二级市集往返买卖方向 ETF。   （二）债券投资策略   本基金进行债券投资的成见是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产 得到愈加合理有用的利用，从而进步投资组合收益。为此，本基金将以市集利率 趋势研判为主，基于对宏不雅经济环境的深远研究和基金畴昔现金流的分析，在保 证流动性和风险可控的前提下，机动运用方向久期策略、收益率弧线策略、相对 价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、低风险的债券品种进行主动 投资。   （三）资产支抓证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分 析，评估其相对投资价值后作出相应的投资决策。   （四）可调度债券和可交换债券投资策略   本基金将对可调度债券和可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价 值的可调度债券、可交换债券，根据基金资产组合情况可抑止进行投资。   （五）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为成见，抑止参 与股指期货投资。通过对现货市集和期货市集运行趋势的研究，讨好基金股票组 合的实验情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等要素的分析，选拔 合适的股指期货合约构建相应的头寸，以调治投资组合的风险显现，镌汰系统性 风险。基金还将利用股指期货四肢组合流动性照顾器用，镌汰现货市集流动性不 足导致的冲击成本过高的风险，进步基金的建仓或变现效率。   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照顾的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 申购形成基金仓位较低带来的追踪谬误，达到有用追踪标的指数的成见。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中选拔流动性好、交 易活跃的股票四肢转融通出借往返对象，力求为本基金份额抓有东说念主增厚投资收益。 本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往返日日终，本基金在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得卓著基 金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （5）本基金抓有的脱色(指脱色信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓著该 资产支抓证券边界的 10％；   （6）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证 券，不得卓著其万般资产支抓证券所有边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往返后，应当遵从下列要求： 资产净值的 10%； 之和，不得卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 有的股票及方向 ETF 总市值的 20%； 计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于股票和方向 ETF 投资比例的研究约定； 得卓著上一往返日基金资产净值的 20%；   （10）本基金基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照顾东说念主之外 的要素致使基金不恰当该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列规则： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规则》所述流动性受限证券的范围； 均诡计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金照顾东说念主之外的 要素致使基金投资不恰当上述规则的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 限制、方向 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收延伸等基金照顾东说念主之外的要素致 使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往返日内进 行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、基金边界变动等 基金照顾东说念主之外的要素致使基金投资不恰当第（1）项规则比例的，基金照顾东说念主应 当在 20 个往返日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监 管部门另有规则时，从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开 始。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   若是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行 恰当标准后，则本基金投资不再受关连限制。   为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不高洁的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则粉碎的其他行动。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、实验 抑止东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。关连往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联往返应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述粉碎性规则的，如适用于本基金，基金      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 照顾东说念主在履行恰当标准后，则本基金投资不再受关连限制。   （五）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：上证科创板 50 成份指数收益率×95%＋银行活期入款 利率（税后）×5%。   由于本基金为 ETF 鸠集基金，投资组合中本基金投资于方向 ETF 的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，况且每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 往返保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。因此，设定本基金的事迹比拟基准为"上证科创板 50 成份指数收益率 ×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%"，该基准能较为客不雅的臆想本基金的投 资绩效。上证科创板 50 成份指数是指由中证指数有限公司编制和发布的上证科创 板 50 成份指数的价钱指数。银行活期入款利率由中国东说念主民银行公布。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照顾东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会回报并建议处分决策， 如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等， 并履行相应标准，但下文“方向 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利 益优先原则撑抓基金投资运作。   指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调治 的，基金照顾东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后， 详尽探究成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治。   （六）风险收益特征   本基金属于方向 ETF 的鸠集基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主 要投资于方向 ETF，细巧追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市 场组合的风险收益特征相似。   （七）方向 ETF 的变更   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的鸠集基金变更      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 为径直投资该标的指数的指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本 基金照顾东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者 正当权益的原则，可登科其他合适的指数四肢标的指数等，并召开基金份额抓有 东说念主大会进行表决。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，或将变 更标的指数，届时将由基金照顾东说念主另行公告。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当标准后相应变更标的指数且 陆续投资于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会 并进行表决，方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基 金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的鸠集基金。   （八）基金照顾东说念主代表基金诈欺推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额抓有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变           国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见关连公告。      （十）基金投资组合回报      本基金照顾东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在伪善记录、误导性述说或 要紧遗漏，并对其内容真的凿性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      本基金托管东说念主——交通银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核本招募 说明书中的财务成见、净值阐扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合回报所载数据松手2025 年 03 月                                                            占基金总资产的比例 序号                  式样                 金额（元）                                                               （%）          其中：股票                                        -                       -          其中：债券                            12，178，254.25                    1.06               资产支抓证券                                  -                       -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                       -                       -          资产      注：由于四舍五入的原因，分项之和与所有项可能存在尾差。                                                                           占基金资产                                                             公允价值      序号       基金称呼       基金类型   运作方式        照顾东说念主                            净值比例                                                              （元）                                                                              （%）               国联安上               证科创板                                 往返型怒放                     1，082，116，926                                   式                                 .00               式指数证                          限公司               券投资基                 金            国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)         本回报期末本基金未抓有股票。         本回报期末本基金未抓有港股通股票。         本回报期末本基金未抓有股票。 序号             债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                          -                        -         注：由于四舍五入的原因，分项之和与所有项可能存在尾差。                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称呼       数目（张）      公允价值（元）                                                              （%） 投资明细         本回报期末本基金未抓有资产支抓证券。 细         本回报期末本基金未抓有贵金属。         本回报期末本基金未抓有权证。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   本回报期末本基金未抓有股指期货。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为成见，抑止参 与股指期货投资。通过对现货市集和期货市集运行趋势的研究，讨好基金股票组 合的实验情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等要素的分析，选拔 合适的股指期货合约构建相应的头寸，以调治投资组合的风险显现，镌汰系统性 风险。基金还将利用股指期货四肢组合流动性照顾器用，镌汰现货市集流动性不 足导致的冲击成本过高的风险，进步基金的建仓或变现效率。   本回报期末本基金未抓有国债期货，莫得关连投资政策。   本回报期末本基金未抓有国债期货。   本回报期末本基金未抓有国债期货，莫得关连投资评价。 或在回报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   本回报期内，经查询上海证券往返所、深圳证券往返所等机构公开信息泄漏 平台，本基金方向 ETF 投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在本回报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。   本回报期内，经查询上海证券往返所、深圳证券往返所等机构公开信息泄漏 平台，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案走访，或在 本回报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。   本基金本回报期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同 规则的备选股票库情况。  序号       称呼                 金额（元）     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 本回报期末本基金未抓有处于转股期的可调度债券。 本回报期末本基金未抓有股票，不存在期末前十名股票清楚受限情况。         国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                           十、基金的事迹    基金照顾东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤快的原则照顾和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表畴昔阐扬。 投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    国联安上证科创 50ETF 鸠集 A                                                 事迹比拟             基金份额 同期事迹                      净值增长                                                 基准收益 日历          净值增长 比拟基准 ①-③                  率尺度差      ②-④                                                 率尺度差             率①   收益率③                      ②                                                 ④              -12.54% -3.42%      -9.12%    1.15%   1.44%   -0.29%              -10.43% -10.61%     0.18%     1.15%   1.21%   -0.06%              -7.65%  3.11%       -10.76%   1.72%   1.80%   -0.08%     国联安上证科创 50ETF 鸠集 C                                                 事迹比拟             基金份额 同期事迹                      净值增长                                                 基准收益 日历          净值增长 比拟基准 ①-③                  率尺度差      ②-④                                                 率尺度差             率①   收益率③                      ②                                                 ④              -12.78%   -3.42%    -9.36%    1.15%   1.44%   -0.29%              -10.80%   -10.61%   -0.19%    1.15%   1.21%   -0.06%              -8.73%    3.11%     -11.84%   1.72%   1.80%   -0.08%        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                   十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 份额、万般有价证券、银行入款本息、 基金应收款项偏执他资产的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产零丁于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往返场地的往返日以及国度法律法例规 定需要对外泄漏基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照顾东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门研究规则。 报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应给与最近往返日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近往返日的报价不可确凿反应公允价值的，应薪金价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金照顾东说念主不应试虑因其大批抓有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进 行调治并确定公允价值。   （四）估值方法      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日 方向 ETF 无基金份额净值，以方向 ETF 最近估值日的基金份额净值估值。   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市的债券（基金合同另有规则的除外），登科第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的 脱色股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等清楚受限股票，按监 管机构或行业协会研究规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间市        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 境未发生要紧变化，按最近往返日结算价估值。 确保估值的公允性。 保基金估值的公道性。 照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据研究法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照顾东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。      （五）估值标准 该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金照顾东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制，具体可参见基金管 理东说念主届时的关连公告。国度法律法例另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 由基金照顾东说念主对外公布。   （六）估值症结的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值症结遭受损不当事东说念主("受损方")的径直损失按下述"估 值症结处理原则"给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值症结使命方应实时 谐和各方，实时进行篡改，因篡改估值症结发生的用度由估值症结使命方承担； 由于估值症结使命方未实时篡改已产生的估值症结，给当事东说念主形成损失的，由估 值症结使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值症结使命方已经积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有富余的期间进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结使命方应酬篡改的情况向研究当事东说念主进行阐述，确保估值症结已得 到篡改。   （2）估值症结的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值症结的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值症结使命方仍应酬估值症结负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失("受损方")，则估值症结使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主 享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利 返还的总和卓著其实验损失的差额部分支付给估值症结使命方。        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （4）估值症结调治给与尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值症结发生的 原因确定估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失进 行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金 登记机构进行篡改，并就估值症结的篡改向研究当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现症结时，基金照顾东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的设施留神损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 一致的，基金照顾东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金照顾东说念主负责诡计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金照顾东说念主应于每个估值日往返末端后诡计当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 诡计结果复核阐述后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 不四肢基金资产估值症结处理。 的数据症结等原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、恰当、合理的 设施进行搜检，但未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金照顾 东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命，但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的 设施缩小或排斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)               十三、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金脱色基金份额类别内 的每一基金份额享有同等分派权； 红与红利再投资，投资者可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不抵牾法律法例及基金合同的规则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行恰当标准后调治 基金收益的分派原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法令》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见关连公告。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取照顾费。在经常情况下，本 基金的照顾费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。照顾费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。在经常情况下，本 基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分；若为负数，投资期货则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照顾东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金照顾东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中除基金照顾费、基金托管费、基金销售服 务费之外的其他用度，根据研究法例及相应公约规则，按用度实验支拨金额列入 当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。畴昔，若是指数公司针对鸠集基金 收取标的指数使用许可费和数据提供费，基金照顾东说念主有权根据研究法例及相应协 议规则，按用度实验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。      （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度：     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 金财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见关连公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的规则代扣代缴。        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度泄漏； 计核算，按照研究规则编制基金司帐报表； 以书面或两边招供的其他方式阐述。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                  十六、基金的信息泄漏      一、本基金的信息泄漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险照顾规则》、《基金合同》偏执他研究规则。关连法律法例对于信息 泄漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息真的凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予泄漏的基金信息 通过恰当中国证监会规则条件的天下性报刊及《信息泄漏办法》规则的互联网网 站等媒介泄漏，并保证投资者大概按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制 公开泄漏的信息尊府。      三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开泄漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府概要 金份额抓有东说念主大会召开的法令及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏 及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的， 基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照顾东说念主不再更新基金产物尊府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应 当至少每周在规则网站泄漏一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏怒放日的万般基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄漏半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金照顾东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在规则网站上，将年度回报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度 回报中的财务司帐回报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在规则网站上，并将中期回报领导性公告登载在规则报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在规则网站上，并将季度回报领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中泄漏基金组合股 产情况偏执流动性风险分析等。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在依期回报 “影响投资者决策的其他重要信息”项下泄漏该投资者的类别、回报期末抓有份 额及占比、回报期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，研究信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验抑止东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有规则的除外；     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额抓有东说念主权益的，关连信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。   （九）算帐回报   基金合同隔断的，基金照顾东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐回报。算帐回报应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由 讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐回报登载在规则网站上，并将清 算回报领导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关连信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息泄漏，详见关连公告。   （十二）投资股指期货关连公告   本基金将在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新） 等文献中泄漏股指期货往返情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险指       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 标等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 政策和投资方向等。   （十三）投资资产支抓证券关连公告   基金照顾东说念主应在基金年度回报及中期回报中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产支抓证券明细。   基金照顾东说念主应在基金季度回报中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十四）投资非公开刊行股票关连公告   基金照顾东说念主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个往返日内，在中国证监会规 定媒介泄漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十五）投资于基金关连公告   本基金在依期回报和招募说明书（更新）中应竖立挑升章节泄漏所抓方向基 金的关连情况并揭示关连风险： 理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明诡计方法并例如说明； 隔断基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   （十六）参与融资和转融通证券出借业务关连公告   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金照顾东说念主应在季度回报、中期 回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资和转融 通证券出借往返的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及照顾 情况。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金照顾东说念主应当在基金依期回报等文献 中泄漏基金参与出借业务的情况，并就回报期内发生要紧关联往返事项作念翔实说 明。   （十七）中国证监会规则的其他信息。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   六、信息泄漏事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏照顾轨制，指定挑升部门及 高等照顾东说念主员负责照顾信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 泄漏内容与边幅准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金照顾东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期回报、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐回报等 公开泄漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子阐述。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证关连报送信息真的凿、准确、完好、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介泄漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介泄漏信息，况且 在不同媒介上泄漏脱色信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息泄漏的情形                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并聘任恰当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 金照顾东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大批赎 回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求卓著前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照顾东说念主诡计各项投 资运作成见和基金事迹成见时仅需探究主袋账户资产。   基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调治， 因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照顾东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户万般份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企 业司帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 可列支，且不得收取照顾费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往返等方式归附流动性后，基金照顾东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照顾东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。         国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)      侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金照顾东说念主应实时聘任恰当《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。      （七）侧袋机制的信息泄漏      在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照顾东说念主应实时发布临时公告。      基金照顾东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的万般基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停泄漏侧袋账户万般份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主应当在基金依期回报中泄漏回报期内侧袋账户关连信息， 基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度回报 进行审计时，应酬回报期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年度回报泄漏等发表审计意 见。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                 十八、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券/期货市集，而证券/期货市集价钱因受到经济要素、 政事要素、投资心扉和往返轨制等各式要素的影响而产生波动，使基金运作念客不雅 上靠近一定的市集风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券/期货市集的收益水平也呈周期性变化，基 金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券/期货市集价钱和收益率的变动。利清廉接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其 收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金投资的成见是基金资产的保值升值，若是发生通货蔓延，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹议状态受多种要素的影响，如管明智力、行业竞争、市集远景、 工夫更新、财务状态、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。若是基金 所投资的上市公司筹议不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分派的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以意象的变化。天然基金不错 通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可完全幸免。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动研究的风险，单一的久期 成见并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 与利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 状态恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往返 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）照顾风险   基金照顾东说念主的专科技能、研究智力及投资照顾水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照顾东说念主的投资照顾轨制、风险照顾和里面抑止轨制是否健全，能否有 效留神说念德风险和其他合规性风险，以及基金照顾东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金照顾东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股偏执备选成份股， 还可投资于具有细致流动性的金融器用，在普通市集环境下本基金的流动性风险 适中。   （2）大批赎回情形下的流动性风险照顾设施   基金出现大批赎回情形下，基金照顾东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或 大批赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停接受赎回恳求。同期， 如本基金单个基金份额抓有东说念主在单个怒放日恳求赎回基金份额卓著基金总份额一 定比例以上的，基金照顾东说念主有权对其采用脱期办理赎回恳求的设施。   （3）实施备用的流动性风险照顾器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应酬投资者大批赎回的 情形时，基金照顾东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规则，严慎登科脱期办理大批赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照顾器用四肢 缓助设施。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   侧袋机制是一种流动性风险照顾器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，成见在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额普通怒放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东说念主 在基金依期回报中泄漏回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照顾东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照顾东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东说念主诡计各项投资运作成见和基金事迹成见时仅需 探究主袋账户资产，并根据关连规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的事迹成见不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   对于万般流动性风险照顾器用的使用，基金照顾东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估。在实验运用万般流动性风险照顾 器用时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照顾东说念主将 严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）操魄力险   在基金的运作过程中，可能因里面抑止存在劣势或者东说念主为要素形成操作症结 或违反操作规程等引致的风险，或者工夫系统的故障差错而影响往返的普通进行 甚而导致基金份额抓有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金照顾东说念主、基金托 管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券往返所偏执登记机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金照顾或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者违反 《基金合同》研究规则的风险。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （七）本基金独有的风险 阐扬与总体市集阐扬有在互异，因标的指数编制方法的不训导也可能导致指数调 整较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪谬误，影响投资收益。 素、上市公司状态、投资东说念主心扉和往返轨制等各式要素的影响而波动，导致指数 波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 各式原因导致基金的事迹阐扬与标的指数阐扬之间产生互异的不确定性，包括但 不限于以下要素：   （1）方向 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向 ETF 时所产生的价钱互异、往返成本和往返冲击。   （3）基金调治资产配置结构时所产生的追踪谬误。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪谬误。   （5）基金现金资产负担所产生的追踪谬误。   （6）基金的照顾费、托管费和销售服务费所产生的追踪谬误。   （7）其他要素所产生的偏差。   根据基金合同的规则，本基金可能变更标的指数，或若方向 ETF 变更标的指 数，本基金相应变更标的指数，基金的投资组合随之调治，基金收益风险特征可 能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调治所带来的风险与成本。   由于主要投资于方向 ETF，是以本基金会靠近诸如方向 ETF 的照顾风险与操 魄力险、方向 ETF 基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险、方向 ETF 的工夫风 险等风险。   本基金标的指数成份股是国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集 轨制以及往返法令等互异带来的独有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板个股逐日涨跌幅限制为       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 块更为剧烈的波动，相应导致基金净值的波动也会更为剧烈；   （2）流动性风险：相较于主板等其他板块，科创板投资者门槛较高，参与投 资者数目较少，因此，流动性可能弱于主板等其他板块，存在基金抓有科创板股 票无法普通成交的风险。   （3）退市风险：科创板履行比主板等其他板块更为严格的退市尺度，且不再 建设暂停上市、归附上市和从头上市等要害，上市公司退市风险可能给基金净值 带来不利影响。   本基金投资资产支抓证券的风险包括：（1）与基础资产关连的风险，主要包 括特定原始权益东说念主歇业风险、现金流瞻望风险等与基础资产关连的风险；（2）与 资产支抓证券关连的风险，主要包括资产支抓证券信用增级设施关连风险、资产 支抓证券的利率风险、资产支抓证券的流动性风险、评级风险等与资产支抓证券 关连的风险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件 的风险、工夫风险和操魄力险。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融繁衍品，其所靠近的风险 如下：   （1）杠杆风险   股指期货往返给与保证金往返方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时， 股价指数渺小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。   （2）强制平仓的风险   若是市集走势对本基金抓有的期货合约不利从而导致账户保证金不实时，期 货公司会按照期货经纪合同约定的期间和方式请教追加保证金，以使本基金能继 续抓有未平仓合约。如未于规则期间内存入所需保证金，本基金抓有的未平仓合 约将可能在赔本的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。   （3）无法平仓的风险   在市集剧烈变化的情况下，基金照顾东说念主可能难以或无法将抓有的未平仓合约 平仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失，本基金必须承担由此导 致的全部损失。同期本基金将靠近股指期货无法本日平仓而价钱变动的风险。   （4）强行减仓的风险     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   在顶点情况下，本基金抓有的期货合约可能被期货往返所强行减仓，从而使 得本基金无法陆续抓有期货合约，从而导致往返价钱的不确定性或者策略失败。   （5）政策变化的风险   由于国度法律、法例、政策的变化、期货往返所往返法令的修改、重要设施 的出台等原因导致未平仓合约可能无法陆续抓有从而导致损失。   （6）连带风险   为录用财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在规则的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经 纪账户强行平仓时，录用财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （7）合营方风险   本基金照顾东说念主运用录用财产投资于股指期货时，会奋勉选拔资信状态优良、 风险抑止智力强的期货公司四肢经纪商，但不可阻绝在顶点情况下，所选拔的期 货公司在往返过程中存在罪人、非法筹议步履或歇业算帐导致录用财产遭受损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性 风险：靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险；(3)市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时 处置证券的市集风险。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误控 制在 4%以内，但标的指数编制法令调治或其他要素可能导致追踪谬误卓著上述范 围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和珍贵，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照顾和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会回报并建议处分决策，如更换基金标的指 数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并履行相应标准， 但前文 “方向 ETF 的变更”另有约定的除外。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、 调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利 益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指 数阐扬与关连市集阐扬有在互异，影响投资收益。  成份股可能因各式原因临时或历久停牌。发生停牌时，基金可能靠近因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大的风险。   （八）其他风险 度等方面不完善而产生的风险； 行，导致本基金资产损失；     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)             十九、基金的隔断与算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主相接的； 要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未获胜召 开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法例 规则的最低期限。        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)               二十、基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金照顾东说念主   一）基金照顾东说念主简况   称呼：国联安基金照顾有限公司   住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东说念主：于业明   竖立日历：2003 年 4 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织方式：有限使命公司   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   存续期限：五十年或推进一致同意延长的其他期限   研究电话：（021）38992888   二）基金照顾东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并 照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度研究法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照顾东说念主的格式，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当研究法律、法例的前提下，制订和调治研究基金认购、申购、 赎回、调度、转托管、非往返过户、依期定额投资等方面的业务法令；   （17）代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于方向 ETF 所产生的 权利；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勤快的原则照顾和运用 基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹议方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保 证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产彼此零丁，对所照顾的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按研究规则诡计并公告基金净值信息， 确定万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则，履行信息泄漏及 回报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他研究规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予藏匿，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照顾业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金研究的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并请教基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担使命；        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （23）以基金照顾东说念主格式，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金照顾东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主   一）基金托管东说念主简况   称呼：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东说念主：任德奇   成立期间：1987 年 3 月 30 日   批准竖立机关和批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   存续期间：抓续筹议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚笃信用、勤快尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备富余的、合 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金离别建设账户，零丁核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则另有规 定外，在基金信息公开泄漏前给予藏匿，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照顾东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说 明基金照顾东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金照顾东说念主有未履行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了恰当的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （13）按规则制作关连账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或研究规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规则，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金照顾东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近遣散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行监管机构，并请教基金照顾东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照顾东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主四肢 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   脱色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 议事项诈欺表决权；   （6）按照本基金合同的约定，出席或者录用代表出席方向 ETF 基金份额抓有 东说念主大会，对方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （7）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （8）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （9）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）安稳阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息泄漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额抓有东说念主大会不竖立日常机构。   鉴于本基金是方向 ETF 的鸠集基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的本基金份额出席或者录用代表出席方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决， 其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东说念主大 会的权益登记日，本基金抓有方向 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方向 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加方向 ETF 基金 份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金照顾东说念主不应以本基金的格式代表本基金的合座基金份额抓有东说念主 以方向 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份 额抓有东说念主的录用以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份 额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基 金份额抓有东说念主大会的，由本基金的基金照顾东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金照顾东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金照顾东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基 金份额抓有东说念主大会；   （11）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就脱色事项书面要 求召开基金份额抓有东说念主大会；       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）调治基金份额类别的建设、住手现有基金份额类别的销售或对基金份额 分类办法及法令进行调治；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）基金照顾东说念主、登记机构、基金销售机构调治研究基金申购、赎回、调度、 转托管、基金往返、非往返过户、依期定额投资等业务法令；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 照顾东说念主召集。 出版面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金照顾东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾东说念主，基金管 理东说念主应当配合。        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有 东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、侵略。 登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的请教期间、请教内容、请教方式 告。基金份额抓有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、场合和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递期间和场合；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请教的其他事项。 说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、录用的公证机关偏执研究 方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请教基金照顾东说念主到 指定场合对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书 面请教基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有 东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主抓 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明恰当法律法例、《基金合同》 和会议请教的规则，况且抓有基金份额的凭证与基金照顾东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫夸，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基 金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个办事日内一语气 公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定请教基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 为基金照顾东说念主）到指定场合对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议 请教规则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；      （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的录用东说念主抓有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用说明恰当 法律法例、《基金合同》和会议请教的规则，并与基金登记机构记录相符。 也不错给与汇注、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式讨好的方 式进行表决，会议标准比照现场开会和通信开会的标准进行；或者给与汇注、电 话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓 有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的请教后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条规则标准确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金照顾东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓 名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请教的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基 金照顾东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄说明，不然提交 恰当会议请教中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，格式 恰当会议请教规则的表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议来源后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照顾东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议来源后宣 布在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基 金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是给与       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金照顾 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主离别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会 召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、《基金合同》的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主相接的； 要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未获胜召 开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法例 规则的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 议，如经友好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的场合在上海，仲裁裁决是终局性的并对关连 各方均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，陆续忠实、勤快、 尽责地履行《基金合同》规则的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 授权代表签章并在募逼近束后经基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐述后收效。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。 构的办公场地和营业场地查阅。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)             二十一、基金托管公约的内容摘要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照顾东说念主   称呼：国联安基金照顾有限公司   住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东说念主：于业明   成立期间：2003 年 4 月 3 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200342 号   筹议范围：基金照顾业务；发起竖立基金及中国研究政府机构批准及同意的 其他业务。   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   组织方式: 有限使命公司   存续期间：五十年或推进一致同意延长的其他期限   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立期间：1987 年 3 月 30 日   批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹议范围：接纳公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服务；经国务院银行业 监督照顾机构批准的其他业务；筹议结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   组织方式：股份有限公司   存续期间：抓续筹议   二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的投资步履诈欺监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股偏执备选成份股。为 更好地终了基金的投资方向，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会准予上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调度债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据等）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款、货 币市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须恰当中国证监会关连规则）               。   本基金不错根据研究法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规则：   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%。每个往返日日终，本基金在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东说念主在履行 恰当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往返日日终，本基金在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后， 抓有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得卓著基 金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （5）本基金抓有的脱色(指脱色信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓著该 资产支抓证券边界的 10％；   （6）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证 券，不得卓著其万般资产支抓证券所有边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往返后，应当遵从下列要求： 资产净值的 10%； 之和，不得卓著基金资产净值的 100%；其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 有的股票及方向 ETF 总市值的 20%； 计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于股票和方向 ETF 投资比例的研究约定； 得卓著上一往返日基金资产净值的 20%；   （10）本基金基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照顾东说念主之外        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 的要素致使基金不恰当该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列规则： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规则》所述流动性受限证券的范围； 均诡计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金照顾东说念主之外的 要素致使基金投资不恰当上述规则的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金参与融资业务后，在职何往返日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、方向 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收延伸等基金照顾东说念主之外的要素致 使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往返日内进 行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、基金边界变动等 基金照顾东说念主之外的要素致使基金投资不恰当第 1）项规则比例的，基金照顾东说念主应 当在 20 个往返日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例或监 管部门另有规则时，从其规则。   基金照顾东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开 始。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   若是法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行 恰当标准后，则本基金投资不再受关连限制。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。 投资粉碎步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏执他不高洁的证券往返行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则粉碎的其他行动。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、实验 抑止东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。关连往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联往返应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个办事日内，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本 机构有控股关系的推进或者与本机构有其他要紧强横关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给予更新并请教对方。   如法律、行政法例或监管部门取消上述粉碎性规则，如适用本基金，则本基 金投资不再受关连限制。 照顾东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据研究法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金管 理东说念主参与银行间市集往返时靠近的往返敌手资信风险进行监督。   基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业尺度的银行间市集往返 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 基金照顾东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购往返敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管 东说念主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金照顾东说念主参与银行间市集往返时，有使命抑止往返敌手的资信风险， 由于往返敌手资信风险引起的损失，基金照顾东说念主应当负责向关连使命东说念主追偿。 照顾东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规则：   （1）基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算真的凿、准确。   （2）基金照顾东说念主与基金托管东说念主应根据关连规则，就本基金银行入款业务另行 签订书面公约，明确两边在关连公约签署、账户开设与照顾、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、看守等流 程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当 权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核 关连公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （4）基金照顾东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户照顾、利率照顾、支付结 算等的各项规则。   （1）基金投资清楚受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等清楚 受限证券研究问题的请教》等研究法律法例规则。   （2）清楚受限证券，包括由《上市公司证券刊行照顾办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证 券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往返中的质押券等清楚受限证券。   （3）基金照顾东说念主应在基金初次投资清楚受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金照顾东说念主董事会批准的研究基金投资清楚受限证券的投资决策历程、风险抑止制        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 度。基金投资非公开刊行股票，基金照顾东说念主还应提供基金照顾东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资清楚受限证券的投资额度 和投资比例抑止情况。   基金照顾东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 尊府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述尊府。   （4）基金投资清楚受限证券前，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法 规要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已抓有清楚受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金照顾东说念主应保证上述信息真的凿、完好，并应至少于拟履行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的期间进 行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金照顾东说念主提供的研究书面信息进行审核，基金托管东说念主 合计上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金照顾东说念主在投资清楚受 限证券前就该风险的排斥或留神设施进行补充书面说明，并保留稽察基金照顾东说念主 风险照顾部门就基金投资清楚受限证券出具的风险评估回报等备查尊府的权利。 不然，基金托管东说念主有权拒却履行研究指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权回报中国证监会。   如基金照顾东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分派、关连信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数 据等进行监督和核查。若是基金照顾东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹 阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在 发现后回报中国证监会。   （三）基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则期间        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金照顾东说念主应积极配合提供关连数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的投资指示或实验投资运作违反《基金法》偏执 他研究法例、《基金合同》和本公约规则的步履，应实时以书面方式请教基金照顾 东说念主限期纠正，基金照顾东说念主收到请教后应实时查对，并以电话或书面方式向基金托 管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对请教县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对 基金托管东说念主请教的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权回报中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧非法步履，应立即回报中国证监会，同期 请教基金照顾东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的指示违反法律、行政法例和其他研究规则，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即请教基金照顾东说念主，并有权向中 国证监会回报。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据往返标准已经收效的指示违反法律、行政法 规和其他研究规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即请教基金照顾东说念主， 并有权向中国证监会回报。      三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他研究法例、《基金合同》和本公约规则，基金照顾东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是 否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投 资所需账户，是否实时、准确复核基金照顾东说念主诡计的基金资产净值和万般基金份 额净值，是否根据基金照顾东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例规则和《基金合 同》规则进行关连信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   基金照顾东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连尊府以供基金 照顾东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在规则期间内恢复并改正。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照顾、私自挪用基金资产、 未履行或无故延伸履行基金照顾东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 金法》、《基金合同》、本公约偏执他研究规则的，应实时以书面方式请教基金托管 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到请教后应实时查对并以书面方式对基金照顾东说念主 发出回函。在限期内，基金照顾东说念主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金照顾东说念主请教的非法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应回报中国证监会。对基金照顾东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督回报的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即回报中国证监会，同期 请教基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制履行。 不得与基金照顾东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金照顾东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金照顾东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，零丁核算，确保基金财产的完 整和零丁。 由基金照顾东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并请教基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时请教基金照顾东说念主采用设施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金照顾东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金照顾东说念主聘任具有从 事证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金照顾东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连说明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和照顾 据基金照顾东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看守和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东说念主和基金照顾东说念主不得假借本基金的格式开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产 的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命 公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照顾东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金证券账户资产的照顾和运用 由基金照顾东说念主负责。   基金照顾东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的格式在中国证券登记结算有限使命公司开立结算 备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东说念主以本基金的 格式在托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和照顾 在备案通事后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集算帐所股份有限公        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 司以本基金的格式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的 算帐。基金照顾东说念主负责恳求基金投入天下银行间同行拆借市集进行往返，由基金 照顾东说念主在中外洋汇往返中心开设同行拆借市集往返账户。 由基金照顾东说念主保存。   （六）期货关连账户的开立和照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照关连规则开立期货资金账户，在中国金融 期货往返所获取往返编码。期货资金账户称呼及往返编码对应称呼应按照研究规 定竖立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金照顾东说念主授权基金托管东说念主持 理关连银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照顾   入款账户必须以基金格式开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金照顾东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照顾东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款 阐述单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等确信。   为留神特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和照顾   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金照顾东说念主协助基金托管 东说念主根据研究法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按有 关法令使用并照顾。   （九）基金财产投资的研究什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 实验有用抑止的本基金资产不承担看守使命。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看守，不负责对入款证实书真伪的鉴别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看守使命。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （十）与基金财产研究的要紧合同的看守   由基金照顾东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件离别由基金托管 东说念主、基金照顾东说念主看守，关连业务标准另有限制除外。除本公约另有规则外，基金 照顾东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的正 本，以便基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，基金照顾东说念主应及 时将原本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度研究规则履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 法律法例另有规则的，从其规则。   基金照顾东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》偏执他法律、法例的规则。基 金资产净值和万般基金份额净值由基金照顾东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金照顾东说念主应于每个估值日往返末端后诡计当日的基金资产净值和万般基金 份额的基金份额净值，并以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计 结果复核阐述后，将复核结果发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值给予 公布。   本基金按以下方法估值：   本基金投资的方向 ETF 份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日 方向 ETF 无基金份额净值，以方向 ETF 最近估值日的基金份额净值估值。   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市的债券（基金合同另有规则的除外），登科第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的 脱色股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等清楚受限股票，按监 管机构或行业协会研究规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 境未发生要紧变化，按最近往返日结算价估值。 确保估值的公允性。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 保基金估值的公道性。 照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据研究法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照顾东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额抓有东说念主和 基金形成的损失以及因该往返日基金净值信息诡计顺延症结而引起的损失，由基 金照顾东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值诡计症结时，由基金照顾东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和 基金形成损失的，由基金照顾东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条 款进行抵偿。 值方法的第 1－8、10 进行处理时，若基金照顾东说念主净值诡计出错，基金托管东说念主在复 核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投 资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照顾东说念主 与基金托管东说念主按照照顾费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照顾东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失以及因 该往返日基金资产净值诡计顺延症结而引起的损失，由基金照顾东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负抵偿使命；        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 不四肢基金资产估值症结处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往返所及登记结算公司等机构发送的 数据症结等原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、恰当、合理的措 施进行搜检，但未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金照顾东说念主 和基金托管东说念主奉命抵偿使命，但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措 施缩小或排斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或中国证监会有新的规则，则按新的规则 履行；若是行业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度研究部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的脱色记 账方法和司帐处理原则，离别独赶紧建设、登录和看守本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务成见的查对   两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照顾东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照顾东说念主的账 册为准。   （六）基金依期回报的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主和基金托管东说念主每月离别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。依期回报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成并给予公告；《基金 合同》收效后，基金招募说明书、基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基 金照顾东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府概要并将更 新基金招募说明书登载在规则网站上，将更新基金产物尊府概要登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物尊府概要的其他信     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。中期回报在基金司帐年度前上半 年末端之日起 2 个月内公告；年度回报在司帐年度末端之日起 3 个月内公告。如 果基金合同收效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报 或者年度回报。   基金照顾东说念主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将研究 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式请教基金照顾东说念主。对于季度回报、中期回报、 年度回报、更新招募说明书、基金产物尊府概要等，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门规则的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调治以两边招供的账务处理方式为准。若是基金照顾东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金照顾东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述回报复核收场后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他 两边约定的方式阐述，以备有权机构对关连文献审核搜检。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与看守   基金照顾东说念主可录用基金登记机构登记和看守基金份额抓有东说念主名册。基金份额 抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期末端时的基金份额抓有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额 抓有东说念主名册、每年终末一个往返日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责 编制和看守，并对基金份额抓有东说念主名册真的凿性、完好性和准确性负责。   基金照顾东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份 额抓有东说念主名册。   （一）基金照顾东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》隔断日后 10 个办事 日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金照顾东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金照顾东说念主于每年终末一个往返日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （四）除上述约定期间外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金照顾东说念主商 议一致后，由基金照顾东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善看守基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从藏匿义务。若基金 照顾东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额抓有东说念主名册，应按研究 法例规则各自承担相应的使命。      七、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的隔断 事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 事由形成其他基金照顾东说念主经受基金照顾权； 项。   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、具有从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统也曾受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报领导性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。   八、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应通过友 好协商或者长入处分。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入        国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的场合在上海市，仲裁裁决是终局的， 并对两边当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、 勤快、尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之成见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)              二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金照顾东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金照顾东说念主根据基金 份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   （一）基金份额抓有东说念主登记服务   基金照顾东说念主担任基金登记机构为基金份额抓有东说念主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、照顾、托管与转托管，抓有东说念主名册的照顾，权益分派时红利的登记、 权益分派时红利的派发，基金往返份额的算帐过户和基金往返资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金照顾东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制恳求， 在恳求获基金照顾东说念主阐述后，基金照顾东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户 发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、抓有基金周末 净值等；邮件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金照顾东说念主将根据业务发展 需要和实验情况，应时调治发送的定制信息内容。   （三）客户服务中心   （1）自动语音服务   呼唤中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东说念主工服务   客服中心提供每周 5 个办事日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766、400-700-0365（免远程话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及彼此交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)   投资者不错在网站上订阅邮件寰球信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、依期基金回报和临时公告等。   （四）网上往返服务   基金照顾东说念主鼎力发展基金电子商务，并已通畅基金网上往返系统，投资者可 登陆基金照顾东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加粗陋、快捷地办理基金往返及信息查询等已通畅的各项基金网上往返业务。 同期，投资者可和顺基金照顾东说念主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速终了净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可终了账户查询功能。基金照顾东说念主也将不时努 力完善现有工夫系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般化的往返方式和技能。   基金网上往返业务的解释权归基金照顾东说念主整个。   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金照顾东说念主的办事建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方 式研究基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)              二十三、其他应泄漏事项 公告称呼             泄漏媒体         泄漏日历 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多江                  规则报刊、规则网站    2024-04-30 苏银步履代销机构并参加 关连费率优惠行动的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多利 规则报刊、规则网站         2024-05-15 得基金为代销机构的公告 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投                  规则网站         2024-05-17 资基金鸠集基金招募说明 书更新（2024 年第 1 号） 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投 资基金鸠集基金（C 份      规则网站         2024-05-17 额）基金产物尊府概要更 新 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投 资基金鸠集基金（A 份      规则网站         2024-05-17 额）基金产物尊府概要更 新 国联安基金照顾有限公司 基金行业高等照顾东说念主员变 规则网站、规则报刊         2024-06-28 更公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多山 规则网站、规则报刊         2024-07-12 西证券为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多长 规则网站、规则报刊         2024-07-18 江证券为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 旗下全部基金 2024 年第 2 规则报刊         2024-07-19 季度回报领导性公告 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投                  规则网站         2024-07-19 资基金鸠集基金 2024 年第 国联安基金照顾有限公司                  规则网站、规则报刊    2024-07-20 对于提醒投资者留心留神     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 罪人分子冒用国联安基金 格式进行骗取行动的领导 性公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多平 规则网站、规则报刊        2024-08-16 安证券为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多云 规则网站、规则报刊        2024-08-22 湾基金为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 旗下全部基金 2024 年中期 规则报刊         2024-08-30 回报领导性公告 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投                  规则网站        2024-08-30 资基金鸠集基金 2024 年中 期回报 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投                  规则网站        2024-10-25 资基金鸠集基金 2024 年第 国联安基金照顾有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 规则报刊        2024-10-25 季度回报领导性公告 国联安基金照顾有限公司 旗下部分基金改聘司帐师 规则网站、规则报刊        2024-10-31 事务所的公告 国联安基金照顾有限公司 基金行业高等照顾东说念主员变 规则网站、规则报刊        2024-11-05 更公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多攀 规则网站、规则报刊        2024-11-18 赢基金为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多创 规则网站、规则报刊        2024-11-18 金启富为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多东 规则网站、规则报刊        2025-01-03 莞证券为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 规则报刊        2025-01-22 季度回报领导性公告 国联安上证科创板 50 成份 规则网站          2025-01-22      国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新) 往返型怒放式指数证券投 资基金鸠集基金 2024 年第 国联安基金照顾有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 规则报刊          2025-03-31 回报领导性公告 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投                  规则网站         2025-03-31 资基金鸠集基金 2024 年年 度回报 国联安基金照顾有限公司 旗下公募基金通过证券公                  规则网站         2025-03-31 司证券往返及佣金支付情 况 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多邮                  规则网站、规则报刊    2025-04-03 储银行“邮你同赢”同行 平台为销售机构的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多邮                  规则网站、规则报刊    2025-04-09 储银步履销售机构并参加 关连费率优惠行动的公告 国联安基金照顾有限公司 对于旗下部分基金增多银 规则网站、规则报刊         2025-04-18 河证券为销售机构的公告 国联安上证科创板 50 成份 往返型怒放式指数证券投                  规则网站         2025-04-22 资基金鸠集基金 2025 年第 国联安基金照顾有限公司 旗下全部基金 2025 年第 1 规则报刊         2025-04-22 季度回报领导性公告     国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅方式   照章必须泄漏的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  投资者在支付工本费后可在合理期间获取上述文献的复制件或复印件。基金 照顾东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。       国联安上证科创板 50 成份往返型怒放式指数证券投资基金鸠集基金招募说明书(更新)                  二十五、备查文献 鸠集基金召募注册的文献 合同》 公约》   上述备查文献存放在基金照顾东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                                 国联安基金照顾有限公司                                  二〇二五年五月十六日

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